单选题以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）A 内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明B 未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现C 违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认D 超权限、逆程序审批

题目
单选题
以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）
A

内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明

B

未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现

C

违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认

D

超权限、逆程序审批

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1.对银行承兑汇票的查询查复，可以采取以下哪些方式( )。A.传真查询B.实地查询C.利用中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的"中国票据"网进行查询查复D.通过大额支付系统查询查复

2.以下哪一点不属于贴现后票据保管环节的风险表现？（）A、保管不善，票据遗失、毁损B、票据失窃，灭失或掩盖违法违规交易证据C、内外勾结调换、退还票据，诈骗资金D、贴现票据未确认，甚至在未见原票情况下办理贴现

3.以下哪一项不属于票据贴现业务申请与受理环节的风险表现？（）A、贴现申请人未能提供合法有效的营业执照、组织机构代码、税务登记证、贷款卡等相关资料和验资报告B、贴现申请人不是真实交易背景的持票人，取得票据的原因不清楚，不能提供票据来源的合法有效的证明C、受理背书不一致、流转过程不符合常规、交易背景不真实的票据D、未按审批流程逐级审批，超权限、逆程序审批

4.对银行承兑汇票的查询查复，可以采取以下哪些方式()。A、实地查询B、通过大额支付系统查询查复C、传真查询D、利用中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的"中国票据"网进行查询查复

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  • 第1题：

    以下哪一项不属于票据贴现办理环节的主要风险点？（）

    • A、贴现合同
    • B、票据查询查复
    • C、票据款项的划转
    • D、贴现后票据的保管

    正确答案:B

  • 第2题：

    风险经理在检查票据贴现业务时，应检查内容正确的是（）。

    • A、调阅已贴现票据，看是否有签章，只要签章清晰的票据即为有效票据
    • B、查看贴现业务留存资料，看是否有票据贴现查询、查复书，查复内容是否注明“曾有他行查询”字样，若认为票据有瑕疵，应要求联行柜员再次发出查询，打印查复书确定票据真伪
    • C、根据经办人员对票据真伪的辨别结果判定票据的真伪
    • D、查看贴现业务留存资料，只要留存了查询、查复书即可

    正确答案:B

  • 第3题：

    票据反假应当落实流程控制和岗位控制，确保（）等各环节的规范操作。

    • A、到期兑付
    • B、票据贴现
    • C、查询查复
    • D、票据签发

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    票据反假，是指银行机构通过（）等措施，防范票据伪造、变造等诈骗行为的过程。

    • A、空白票据管理
    • B、票面审验
    • C、查询查复
    • D、以上都错误

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    使用“内部管理-查询查复-代保管票据”交易，适用于下列（）业务。

    • A、已入库的托管的商业承兑汇票
    • B、已入库的转贴现（整包）票据
    • C、已入库的质押的银行承兑汇票
    • D、客户要求查询的银行承兑汇票

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列（）业务使用：“内部管理-查询查复-代保管票据”发出查询.

    • A、已入库的蕴通票据池质押的银行承兑汇票
    • B、已入库的转贴现（单张）票据
    • C、已入库的贴现的银行承兑汇票
    • D、客户要求查询的银行承兑汇票
    • E、已入库的转贴现（整包）票据

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    下列（）业务使用：“内部管理-查询查复-代保管票据”发出查询.
    A

    已入库的蕴通票据池质押的银行承兑汇票

    B

    已入库的转贴现（单张）票据

    C

    已入库的贴现的银行承兑汇票

    D

    客户要求查询的银行承兑汇票

    E

    已入库的转贴现（整包）票据


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下哪一项属于票据贴现调查环节的风险点？（）
    A

    票据要素

    B

    票据查询查复

    C

    票据保管

    D

    款项划转


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下哪一项不属于票据贴现办理环节的主要风险点？（）
    A

    贴现合同

    B

    票据查询查复

    C

    票据款项的划转

    D

    贴现后票据的保管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下不属于银行承兑汇票贴现业务办理环节中可能遇到的风险的是（）
    A

    客户提供的银行承兑汇票没有真实的贸易背景

    B

    伪造、变造票据风险

    C

    经办人员未认真填写致使贴现协议出现涂改、挖补等，使贴现协议的法律效力受到影响

    D

    票据到期后票款逾期到账风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《中国农业银行票据反假管理办法》所称票据票据反假主要通过（）防范票据伪造、变造等诈骗行为的过程。
    A

    票据凭证管理

    B

    票面审验

    C

    查询查复

    D

    电话核实


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    代保管票据入库下列（）由系统自动发查询查复.
    A

    转贴现（单张）的银行承兑票据

    B

    蕴通票据池质押的银行承兑汇票

    C

    转贴现（整包）的票据

    D

    系统内的银行承兑汇票


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪一项属于票据贴现调查环节的风险点？（）

    • A、票据要素
    • B、票据查询查复
    • C、票据保管
    • D、款项划转

    正确答案:B

  • 第14题：

    以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）

    • A、内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明
    • B、未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现
    • C、违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认
    • D、超权限、逆程序审批

    正确答案:D

  • 第15题：

    《中国农业银行票据反假管理办法》所称票据票据反假主要通过（）防范票据伪造、变造等诈骗行为的过程。

    • A、票据凭证管理
    • B、票面审验
    • C、查询查复
    • D、电话核实

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    票据反假应当落实流程控制和岗位控制，确保票据签发（出售、承兑）、贴现、到期兑付、查询查复等各环节的规范操作。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    以下不属于银行承兑汇票贴现业务办理环节中可能遇到的风险的是（）

    • A、客户提供的银行承兑汇票没有真实的贸易背景
    • B、伪造、变造票据风险
    • C、经办人员未认真填写致使贴现协议出现涂改、挖补等，使贴现协议的法律效力受到影响
    • D、票据到期后票款逾期到账风险

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    票据反假应当落实流程控制和岗位控制，确保（）等各环节的规范操作。
    A

    到期兑付

    B

    票据贴现

    C

    查询查复

    D

    票据签发


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    风险经理在检查票据贴现业务时，应检查内容正确的是（）。
    A

    调阅已贴现票据，看是否有签章，只要签章清晰的票据即为有效票据

    B

    查看贴现业务留存资料，看是否有票据贴现查询、查复书，查复内容是否注明“曾有他行查询”字样，若认为票据有瑕疵，应要求联行柜员再次发出查询，打印查复书确定票据真伪

    C

    根据经办人员对票据真伪的辨别结果判定票据的真伪

    D

    查看贴现业务留存资料，只要留存了查询、查复书即可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下哪一项不属于票据贴现调查环节的风险防控措施？（）
    A

    内外勾结进行虚假查询、伪造纳税发票和交易证明

    B

    未按规定验票，造成伪造、变造、克隆的假银行承兑汇票贴现

    C

    违法票据查询查复制度，对查询结果不确定的未采取进一步措施确认

    D

    超权限、逆程序审批


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下哪一点不属于贴现后票据保管环节的风险表现？（）
    A

    保管不善，票据遗失、毁损

    B

    票据失窃，灭失或掩盖违法违规交易证据

    C

    内外勾结调换、退还票据，诈骗资金

    D

    贴现票据未确认，甚至在未见原票情况下办理贴现


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    票据反假，是指银行机构通过（）等措施，防范票据伪造、变造等诈骗行为的过程。
    A

    空白票据管理

    B

    票面审验

    C

    查询查复

    D

    以上都错误


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪一项不属于票据贴现业务申请与受理环节的风险表现？（）
    A

    贴现申请人未能提供合法有效的营业执照、组织机构代码、税务登记证、贷款卡等相关资料和验资报告

    B

    贴现申请人不是真实交易背景的持票人，取得票据的原因不清楚，不能提供票据来源的合法有效的证明

    C

    受理背书不一致、流转过程不符合常规、交易背景不真实的票据

    D

    未按审批流程逐级审批，超权限、逆程序审批


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    代保管票据入库，下列（）票据系统不自动发出查询查复。
    A

    贴现的银行承兑汇票

    B

    转贴现（单张）的银行承兑票据

    C

    蕴通票据池质押的银行承兑汇票

    D

    系统内的银行承兑汇票


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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