单选题商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。A 重大事项报告制度B 案件风险信息报告制度C 合规风险信息报告制度D 案件防控统计制度

题目
单选题
商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
A

重大事项报告制度

B

案件风险信息报告制度

C

合规风险信息报告制度

D

案件防控统计制度

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1.商业银行发现重大违规事件应按照以下哪项的规定向银监会报告。()A.重大事故报告制度B.重大事项报告制度C.重大案件报告制度D.重大事件报告制度

2.对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

3.商业银行发现重大违规事件应按照____制度的规定向银监会报告。A一般事项报告B特别事项报告C重大事项报告D紧急事项报告

4.对不符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息,应当以《案件风险信息快报》形式上报。()此题为判断题(对，错)。

更多“单选题商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。A 重大事项报告制度B 案件风险信息报告制度C 合规风险信息报告制度D 案件防控统计制度”相关问题

  • 第1题：

    商业银行发现重大违规事件应按照()的规定向银监会报告。

    A.重大事故报告制度

    B.重大事项报告制度

    C.重大案件报告制度

    D.重大事件报告制度


    正确答案：B

  • 第2题：

    商业银行发现重大违规事件应按重大事项报告制度的规定向外部审计部门报告。

    判断对错


    参考答案：(×)

  • 第3题：

    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

    • A、重大事项报告制度
    • B、案件风险信息报告制度
    • C、合规风险信息报告制度
    • D、案件防控统计制度

    正确答案:A

  • 第4题：

    业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。

    • A、重大事故报告制度
    • B、重大事项报告制度
    • C、重大案件报告制度
    • D、重大事件报告制度

    正确答案:B

  • 第5题：

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

    • A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
    • B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
    • C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
    • D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

    正确答案:C

  • 第6题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

    • A、突发事件
    • B、重大事项报告制度
    • C、突发事件处置预案
    • D、内控制度

    正确答案:B

  • 第7题：

    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立健全规章制度管理流程
    • C、建立合规风险监控、报告制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第8题：

    《银行业监督管理法》规定规定，商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

    • A、应急处置预案
    • B、重大事项报告制度
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规问责制度

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
    A

    重大事故报告制度

    B

    重大事项报告制度

    C

    重大案件报告制度

    D

    重大事件报告制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    业务人员违反农业银行相关规章制度，违规操作，形成信用卡风险金额不满10万元的属于（）。
    A

    重大风险事件报告

    B

    风险事项报告

    C

    一般风险事件报告

    D

    风险案件报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
    A

    案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

    B

    案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除

    C

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

    D

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）
    A

    必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局

    B

    必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门

    C

    应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局

    D

    应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。

    判断对错


    参考答案：(√)

  • 第14题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是( )。


    A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D.商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况

    答案：A
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第二十六条规定，“商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。”因此A项错误。《商业银行合规风险管理指引》第二十七条规定，“商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。”B、C、D三项符合《商业银行合规风险管理指引》第二十六条、第二十七条规定，因此正确。

  • 第15题：

    商业银行发现（）应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    • A、会计错账
    • B、计算机系统故障
    • C、贷后管理不到位
    • D、重大违规事件

    正确答案:D

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。

    • A、对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息。
    • B、案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除
    • C、如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》
    • D、案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

    正确答案:B

  • 第17题：

    违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定，有下列哪些行为的，给予经济处罚或其他处理；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级或撤职处分；后果特别严重的，给予留用察看或开除处分（）

    • A、未制定重大事项、重大突发事件、消防、自然灾害等应急预案的，或未按规定组织应急预案演练的
    • B、未按规定报送标准、报送时限、报送形式、内容要素、报送流程报告重大突发事件或案件（风险）信息的
    • C、违反规定迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件或案件（风险）信息的
    • D、重大突发事件或案件（风险）信息发生后，未按规定及时启动应急预案，处置措施不力，不积极挽回影响或损失，或隐瞒事实真相，隐藏、伪造、篡改、毁灭证据和防碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
    • E、重大突发事件或案件引发支付风险或群体性事件，造成社会影响特别恶劣、后果特别严重的
    • F、其他违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定的

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第18题：

    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

    • A、重大事故报告制度
    • B、重大事项报告制度
    • C、重大案件报告制度
    • D、重大事件报告制度

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。

    • A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批
    • B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
    • C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
    • D、商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规性审核制度

    B

    建立健全规章制度管理流程

    C

    建立合规风险监控、报告制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    合规经理实行定期报告制度和重大业务事项即时报告制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。
    A

    重大事故报告制度

    B

    重大事项报告制度

    C

    重大案件报告制度

    D

    重大事件报告制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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