多选题银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现（）的要求，通过检查，发现并纠正违规操作，防范案件发生。A保证真实B全面覆盖C重点领域覆盖D确有实效

题目
多选题
银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现（）的要求，通过检查，发现并纠正违规操作，防范案件发生。
A

保证真实

B

全面覆盖

C

重点领域覆盖

D

确有实效

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1.银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则,包括:()。A.上周期未检查存款优先检查的原则B.大额存款优先检查的原则C.存款异常变动优先检查的原则D.重点账户存款变动优先检查的原则

2.存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分,是存款业务操作合规性的内部检查制度。()此题为判断题(对，错)。

3.银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则,即大额存款优先检查原则、存款异常变动优先检查原则和重点账户存款变动优先检查原则。()此题为判断题(对，错)。

4.银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现()的要求,通过检查,发现并纠正违规操作,防范案件发生。A.保证真实B.全面覆盖C.重点领域覆盖D.确有实效

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  • 第1题：

    银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循的存款检查“三优先”原则是()

    A、大额存款优先检查的原则

    B、存款异常变动优先检查的原则

    C、重点账户存款变动优先检查的原则

    D、小额存款优先检查的原则


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    银行业监管机构应银行业金融机构实施存款风险滚动式检查制度的情况予以指导和抽查。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查象是在公结算账户中核算的本、外币存款。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    存款检查实行接续滚动的方法，具体周期由银行业金融机构自行确定，但一年不得少于( )个周期，以实现全面覆盖的要求。

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5


    正确答案：A

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应明确制度执行力要求，规定内部主管部门和职责，规定检查人员职责，并对执行不力或检查不力的行为作出具体（）规定。

    • A、处罚
    • B、问责
    • C、处理
    • D、调查

    正确答案:B

  • 第7题：

    银监会针对存款业务存在的案件风险隐患，要求银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度，每年不得少于（）个周期。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循哪些原则？（）
    A

    长期未发生业务客户优先检查原则

    B

    大额存款优先检查原则

    C

    存款异常变动优先检查原则

    D

    重点账户存款变动优先检查原则

    E

    问题贷款客户存款账户优先检查原则


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》，银行业金融机构存款风险流动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则，“三优先”是指（  ）。
    A

    长期睡眠账户优先检查

    B

    重点账户存款变动优先检查

    C

    大额存款优先检查

    D

    纳入存款保险的对公存款优先检查

    E

    存款异常变动优先检查


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现（）的要求，通过检查，发现并纠正违规操作，防范案件发生。
    A

    保证真实

    B

    全面覆盖

    C

    重点领域覆盖

    D

    确有实效


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应有（）方面的规定。
    A

    保密

    B

    激励

    C

    约束

    D

    信息披露


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银监会规定，存款风险滚动检查的具体周期由银行业金融机构自身确定，但一年不得少于2个周期，以实现全面覆盖的要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构制定的存款风险滚动式检查制度中有关存款检查中发现问题的确认、应重点关注个人结算账户的确定、抽查的比例、执行力的要求、问责规定、保密规定以及重大情况的标准等,均由银行业金融机构自定,并向银监会或法人属地监管机构报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第14题：

    银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应明确制度执行力要求,规定内部主管部门和职责,规定检查人员职责,并执行不力或检查不力的行为作出具体问责规定。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第15题：

    银监会针对存款业务存在的案件风险隐患，要求银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度，每年不得少于（ ）个周期。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4


    正确答案：B

  • 第16题：

    银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现（）的要求，通过检查，发现并纠正违规操作，防范案件发生。

    • A、保证真实
    • B、全面覆盖
    • C、重点领域覆盖
    • D、确有实效

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    银监会规定，存款风险滚动检查的具体周期由银行业金融机构自身确定，但一年不得少于2个周期，以实现全面覆盖的要求。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》（银监发[2009]第85号）规定，银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是（）

    • A、对公结算账户中核算的本、外币存款
    • B、对私结算账户中核算的本、外币存款
    • C、对私结算账户中核算的外币存款
    • D、对私结算账户中核算的本存款

    正确答案:A

  • 第19题：

    银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在对公结算账户中核算的（）

    • A、本、外币存款
    • B、本币存款
    • C、保证金存款
    • D、外币存款

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应实现（）、保证真实和确有实效的要求，通过检查，发现并纠正违规操作，防范案件发生。
    A

    全面覆盖

    B

    重点覆盖

    C

    基本覆盖

    D

    个别选择


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行业金融机构必须建立适应（）的存款风险滚动式检查制度。
    A

    风险管理

    B

    业务经营

    C

    存款结构

    D

    客户结构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应明确制度执行力要求，规定内部主管部门和职责，规定检查人员职责，并对执行不力或检查不力的行为作出具体（）规定。
    A

    处罚

    B

    问责

    C

    处理

    D

    调查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在对公结算账户中核算的（）
    A

    本、外币存款

    B

    本币存款

    C

    保证金存款

    D

    外币存款


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    填空题
    《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》（银监发[2009]第85号）规定，银行业金融机构存款风险滚动式检查制度应遵循存款检查“三优先”原则指的是（）、（）、重点账户存款变动优先检查的原则。

    正确答案： 大额存款优先检查的原则,存款异常变动优先检查的原则
    解析： 暂无解析

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