多选题针对案件中发现的问题，深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制度进行清理和完善，逐条落实银监会提出的案件防范要求，从充分性、（）、有效性和（）等四个方面对内部防控进行评价。A合理性B合规性C合法性D适宜性

题目
多选题
针对案件中发现的问题，深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制度进行清理和完善，逐条落实银监会提出的案件防范要求，从充分性、（）、有效性和（）等四个方面对内部防控进行评价。
A

合理性

B

合规性

C

合法性

D

适宜性

相似考题

1.银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流

2.《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》主要是为防范( )风险而颁布的。A.信用 B.案件 C.市场 D.流动性

3.规章制度的完善应该注意以下几个问题，除了（）A、定期审查企业规章制度的合法性和有效性B、对规章制度内容进行细化C、完善规章制度中的纠纷诉讼渠道D、完善规章制度的制定程序和执行程序

4.中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（ ）。A.加强与监管部门的交流 B.对发现的风险或问题督促及时整改 C.及时向董事会提交全面的审计工作报告 D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析： 暂无解析
更多“针对案件中发现的问题，深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制度进行清理和完善，逐条落实银监会提出的案件防范要求，从充分性”相关问题

  • 第1题：

    下面不属于专卖管理制度化建设步骤的是（）。

    • A、发现问题，明确需求
    • B、深入调研，分析成因
    • C、针对问题，完善制度
    • D、下发文件，督导落实

    正确答案:C

  • 第2题：

    针对案件中发现的问题，深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制度进行清理和完善，逐条落实银监会提出的案件防范要求，从充分性、（）、有效性和（）等四个方面对内部防控进行评价。

    • A、合理性
    • B、合规性
    • C、合法性
    • D、适宜性

    正确答案:B,D

  • 第3题：

    基层营业网点应（）组织召开防范案件或内控管理会议，专题研究解决执行规章制度和防范案件工作中存在的问题。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:A

  • 第4题：

    加强对重点部位新任工作人员的廉政教育和事前监督，增强（），促进各项规章制度的落实，切实防范案件风险，做到关口前移，推进案件治理专项活动。

    • A、廉政意识和风险意识
    • B、制度意识
    • C、纪律意识
    • D、学习意识

    正确答案:A

  • 第5题：

    根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。

    • A、关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见
    • B、严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见
    • C、关于对账及内审的工作意见
    • D、，关于落实轮岗的工作意见

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有（）。

    • A、对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。
    • B、健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。
    • C、修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。
    • D、扎实推进信用风险管理进系统工作，重点是七个进系统的迭代优化、数据仓库建设、GRC操作风险管理及员工行为管家系统建设、资产负债管理及流动性风险管理系统建设。

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列哪几个选项属于农业银行安全保卫案件管理职责（）

    • A、制定安全保卫工作中长期发展规划和年度工作计划
    • B、拟定案件管理制度和操作规程，协助、配合相关部门起草案件防范规章制度和操作规程
    • C、查处全系统重、特大刑事案件；对刑事案件进行登记、统计、分析
    • D、研究案件预防措施

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的（）和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。


    正确答案:激励机制

  • 第9题：

    单选题
    诈骗事件的处置中，防范风险不包括以下哪一个步骤？（）
    A

    组织人员分析案件风险环节

    B

    查找内控制度和业务流程上的漏洞和不足

    C

    有针对性地制定和完善防范此类诈骗事件的办法

    D

    对伤员实施急救，并联系附近的医院等卫生机构对伤员进行救治


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《关于落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会提出几个意见，分别是（）。
    A

    关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见

    B

    严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见

    C

    关于对账及内审的工作意见

    D

    ，关于落实轮岗的工作意见


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
    A

    高风险环节

    B

    高风险客户

    C

    高风险部门

    D

    高风险账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列哪几个选项属于农业银行安全保卫案件管理职责（）
    A

    制定安全保卫工作中长期发展规划和年度工作计划

    B

    拟定案件管理制度和操作规程，协助、配合相关部门起草案件防范规章制度和操作规程

    C

    查处全系统重、特大刑事案件；对刑事案件进行登记、统计、分析

    D

    研究案件预防措施


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中，要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

    • A、高风险账户
    • B、高风险客户
    • C、高风险部门
    • D、高风险环节

    正确答案:D

  • 第14题：

    确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效落实；切实解决（）的问题，充分发挥对账工作在防范案件风险中的作用。

    • A、不按时对账
    • B、不配合对账
    • C、其他原因导致对账工作不能落实
    • D、及时对帐

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    （）是专卖制度化建设的最后一个步骤。

    • A、发现问题，明确需求
    • B、深入调研，分析成因
    • C、针对问题，完善制度
    • D、下发文件，督导落实

    正确答案:D

  • 第16题：

    山东银监局就案件防控工作对大家提出了很多要求，这都是依据法律的规定、按照银监会的部署、结合辖区的实际、总结国内外的经验教训、针对我们（）发现问题而提出的。

    • A、监管
    • B、抽查
    • C、检查
    • D、监督

    正确答案:C

  • 第17题：

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息，在按照该制度要求的方式报送的同时（）。

    • A、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局
    • B、必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门
    • C、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局
    • D、应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列哪个选项是农业银行安全保卫工作基本职责（）

    • A、制定安全保卫工作中长期发展规划和年度工作计划
    • B、拟定案件管理制度和操作规程，协助、配合相关部门起草案件防范规章制度和操作规程
    • C、查处全系统重、特大刑事案件；对刑事案件进行登记、统计、分析
    • D、研究案件预防措施

    正确答案:A

  • 第19题：

    诈骗事件的处置中，防范风险不包括以下哪一个步骤？（）

    • A、组织人员分析案件风险环节
    • B、查找内控制度和业务流程上的漏洞和不足
    • C、有针对性地制定和完善防范此类诈骗事件的办法
    • D、对伤员实施急救，并联系附近的医院等卫生机构对伤员进行救治

    正确答案:D

  • 第20题：

    全省农村信用社要重视制度建设，按照“（）”的原则，进一步审视各项内部规章制度的健全性和可操作性，不断进行清理、修订、补充和完善，做到制度不留真空，管理没有空档。

    • A、制度先行、内控优先
    • B、分级管理、层层落实
    • C、以人为本
    • D、分级负责、逐级落实

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列哪个选项是农业银行安全保卫工作基本职责（）
    A

    制定安全保卫工作中长期发展规划和年度工作计划

    B

    拟定案件管理制度和操作规程，协助、配合相关部门起草案件防范规章制度和操作规程

    C

    查处全系统重、特大刑事案件；对刑事案件进行登记、统计、分析

    D

    研究案件预防措施


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银监会针对各类案件的特点、成因，先后提出了防范操作风险的“十三条意见”，明确了案件治理的“六个重点环节”，推行了强化内控管理的“十个（）”，制定了建立案件治理长效机制的“十项措施”。
    A

    制度建设

    B

    机制建设

    C

    联动建设

    D

    文化建设


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    根据银监会制定的防范操作风险的“十三条”规定：对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的（）和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。

    正确答案： 激励机制
    解析： 暂无解析

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