问答题银行业金融机构案件中何种情形属于重大、恶性案件？
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第1题：
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人的处分是：
A.降级（含）以上
B.记大过（含）以上
C.记过（含）以上
D.撤职
正确答案：A
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第2题：
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第3题：
发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务，并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务，责成其积极配合案件调查。
正确答案:错误 -
第4题：
抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件是否属于银行业重大突发事件（）。
- A、属于
- B、不属于
正确答案:A -
第5题：
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）
- A、监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
- B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
- C、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
- D、发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的
正确答案:A,B,C -
第6题：
存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）
- A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；
- B、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；
- C、造成重大人员伤亡的；
- D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。
正确答案:A,B,D -
第7题：
《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，涉案金额等值人民币（）的属于重大、恶性案件。
- A、500万元（含）以上的
- B、1000万元（含）以上的
- C、1500万元（含）以上的
- D、2000万元（含）以上的
正确答案:B -
第8题：
符合重大突发事件报告标准中“严重损害银行和客户利益事件”情形的包含以下：（）
- A、涉案金额在1000万元以上的案件
- B、重要数据损毁、丢失、泄漏，或重要账册、重要空白凭证损毁、丢失可能导致重大损失的事件
- C、抢劫银行业金融机构、运钞车或盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件
- D、抢劫银行业金融机构、运钞车或盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件
正确答案:A,B,D -
第9题：
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，存在下列什么情形之一的，属于重大、恶性案件？（）
- A、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的
- B、性质恶劣，造成挤兑的
- C、性质恶劣，造成区域性或系统性风险等重大社会不良影响的
- D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
问答题银行业金融机构案件中何种情形属于重大、恶性案件？正确答案： 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；性质恶劣、造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种？正确答案： （一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（四）在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（五）在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
（六）银行业金融机构按照银行业监管机构（以下简称监管机构）的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件。
（八）其他情形自查发现的案件。解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件（）A涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；
B性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；
C造成重大人员伤亡的；
D银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第13题：
商业银行存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件：
A.涉案金额等值人民币五百万元（含）以上的
B.涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的
C.性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的
D.银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件
正确答案：BCD
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第14题：
发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构分管负责人（）（含）以上处分。
- A、撤职
- B、降级
- C、降职
- D、扣减绩效工资
正确答案:B -
第15题：
发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）（含）以上处分。
- A、降级
- B、撤职
- C、留用察看
- D、开除
正确答案:A -
第16题：
银行业金融机构案件中何种情形属于重大、恶性案件？
正确答案:涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；性质恶劣、造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。 -
第17题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。
正确答案:错误 -
第18题：
发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。
- A、法人机构总部
- B、省级（一级）分支机构
- C、银行业监督管理机构
- D、当地公安部门
正确答案:A,B -
第19题：
《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人和上一级机构分管负责人（）处分。
- A、记过（含）以上
- B、记大过（含）以上
- C、降级（含）以上
- D、撤职（含）以上
正确答案:D -
第20题：
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。
正确答案:正确 -
第21题：
商业银行存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件：（）
- A、涉案金额等值人民币五百万元（含）以上的
- B、涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的
- C、性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的
- D、银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件
正确答案:B,C,D -
第22题：
判断题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构分管负责人（）（含）以上处分。A撤职
B降级
C降职
D扣减绩效工资
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第24题：
多选题发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。A法人机构总部
B省级（一级）分支机构
C银行业监督管理机构
D当地公安部门
正确答案： D,C解析： 暂无解析