多选题银行承兑汇票客户申请环节的风险防控措施包括（）A认真核实经办人身份，防止不法分子冒充企业人员办理承兑B严格审核客户提供的企业相关资料是否完整齐全、真实有效C认真审查客户交易背景资料，重点关注交易内容是否在业务经营范围内D申请额度必须控制在客户授信额度之内

题目
多选题
银行承兑汇票客户申请环节的风险防控措施包括（）
A

认真核实经办人身份，防止不法分子冒充企业人员办理承兑

B

严格审核客户提供的企业相关资料是否完整齐全、真实有效

C

认真审查客户交易背景资料，重点关注交易内容是否在业务经营范围内

D

申请额度必须控制在客户授信额度之内

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1.常见的风险防控措施有：()、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。A.安全防控措施B.危险防控措施C.风险防控措施D.工艺防控措施

2.银行风险的防控措施有哪些?

3.银行信用风险的防控措施不包括( )。A．掌握个人汽车贷款业务的规章制度，熟悉关于操作风险的管理政策B．规范业务操作C．详细调查客户的还款能力D．科学合理地确定客户还款方式

4.如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?

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  • 第1题：

    新产品（业务）风险管理措施包括（）。

    A.风险识别
    B.风险评级
    C.制定风险防控措施
    D.新产品风险管理评价
    E.风险防控措施调整

    答案：B,C,D
    解析：
    新产品（业务）风险管理措施包括：1.风险评级；2.制定风险防控措施；3.新产品风险管理评价。

  • 第2题：

    银行承兑汇票客户申请环节的主要风险点为经办人、主体资格、（）、经营范围。

    • A、准入条件
    • B、签发用途
    • C、申请额度
    • D、保证金来源

    正确答案:C

  • 第3题：

    银行承兑汇票客户申请环节的风险防控措施包括（）

    • A、认真核实经办人身份，防止不法分子冒充企业人员办理承兑
    • B、严格审核客户提供的企业相关资料是否完整齐全、真实有效
    • C、认真审查客户交易背景资料，重点关注交易内容是否在业务经营范围内
    • D、申请额度必须控制在客户授信额度之内

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    你知道制定风险防控措施需把握哪些环节吗？


    正确答案: 在确定风险岗位和风险人群的基础上，要抓好针对性防控措施的制定。制定防控措施，要注意把握以下几个环节：一是对已有的制度措施进行梳理。对过时的制度措施要摒弃，对内容不完善的要进一步健全完善；二是对缺失的制度措施一定要及时建立；三是制定的制度措施一定要实，要有很强的针对性和操作性，确保制度措施能够管得住事，管得住人。

  • 第5题：

    金融物流业务的风险防控包括事前风险防控、事中风险防控和事后风险防控。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    修改客户信息风险的防控措施是哪一个（）

    • A、客户身份识别
    • B、申请资料
    • C、授权复核
    • D、对修改客户信息业务检查

    正确答案:D

  • 第7题：

    客户或交易涉及其他制裁名单或银行敏感国家和地区，应严格按照银行涉敏业务管理制度确定的风险防控措施审慎处理。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    修改客户信息风险的防控措施是哪一个（）
    A

    客户身份识别

    B

    申请资料

    C

    授权复核

    D

    对修改客户信息业务检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    简述银行案件风险定义及其防控措施。

    正确答案： 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
    1、完善公司法人治理机制
    2、建立健全案件风险防控责任制度
    3、加强内部控制体系建设
    4、下大力气狠抓执行力建设
    5、增强稽核和业务检查的有效性
    6、建立案件责任追究制度
    7、强化科技系统技防能力
    8、建立科学的激励约束机制
    9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
    10、加强对案防工作的监管
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银行承兑汇票客户申请环节的主要风险点为经办人、主体资格、（）、经营范围。
    A

    准入条件

    B

    签发用途

    C

    申请额度

    D

    保证金来源


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    信托公司市场风险监管措施包括（  ）。
    A

    完善操作风险防控机制

    B

    加强固有业务市场风险防控

    C

    加强重点领域信用风险防控

    D

    加强信托业务市场风险防控

    E

    提升风险处置质效


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险防控措施？（）
    A

    认真核查经办人身份

    B

    严格调查客户准入条件

    C

    严格调查承兑汇票用途

    D

    认真调查保证人保证能力、抵质押担保情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪一项不属于银行承兑汇票受理调查环节的风险防控措施？（）

    • A、认真核查经办人身份
    • B、严格调查客户准入条件
    • C、严格调查承兑汇票用途
    • D、认真调查保证人保证能力、抵质押担保情况

    正确答案:A

  • 第14题：

    简述银行案件风险定义及其防控措施。


    正确答案: 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
    1、完善公司法人治理机制
    2、建立健全案件风险防控责任制度
    3、加强内部控制体系建设
    4、下大力气狠抓执行力建设
    5、增强稽核和业务检查的有效性
    6、建立案件责任追究制度
    7、强化科技系统技防能力
    8、建立科学的激励约束机制
    9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
    10、加强对案防工作的监管

  • 第15题：

    针对经营风险防控，依据识别和分析经营风险，制定（）措施。

    • A、岗位风险防控
    • B、廉政风险防控
    • C、安全风险防控
    • D、经营风险防控

    正确答案:D

  • 第16题：

    常见的风险防控措施有：（）、安全操作规程、技术防控措施、管理防控措施、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识、个体防护措施，减少职业伤害。 

    • A、安全防控措施
    • B、危险防控措施
    • C、风险防控措施
    • D、工艺防控措施

    正确答案:D

  • 第17题：

    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。

    • A、风险点及对应的防控措施
    • B、被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • C、被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施
    • D、所有风险点及采取的风险防控措施

    正确答案:B

  • 第18题：

    各商业银行对于网银客户信息泄漏风险防控有哪些要求？


    正确答案: 一、是尽快评估此类攻击对网银系统的危害，查找验证码等当前安全机制存在的问题，及时调整安全策略。
    二、是建立有效的入侵监控和报警机制，提高对网银系统攻击行为的检测和分析力度。
    三、是加强安全防护机制建设，部署多重防护措施，不断提升系统应对互联网各种新兴黑客攻击技术的能力，提高网银系统的整体安全性。
    四、是加强客户安全教育，培养客户的安全意识和良好的计算机使用习惯。
    五、是强化重大事件报告制度。

  • 第19题：

    下列属于防控对公业务风险措施的有（）。

    • A、强化贷后管理，严格落实贷后管理各项制度
    • B、强化集团客户贷后管理
    • C、突出抓好重点领域风险防控
    • D、持续加强对重点行业和重点客户的风险防控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    下列属于防控对公业务风险措施的有（）。
    A

    强化贷后管理，严格落实贷后管理各项制度

    B

    强化集团客户贷后管理

    C

    突出抓好重点领域风险防控

    D

    持续加强对重点行业和重点客户的风险防控


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。
    A

    风险点及对应的防控措施

    B

    被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施

    C

    被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施

    D

    所有风险点及采取的风险防控措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行承兑汇票审查与审批环节的风险防控措施包括（）
    A

    严格坚持信贷管理三查制度

    B

    重点核实申请人签发用途和保证金来源的真实性

    C

    严格按照权限办理审批

    D

    业务管理和稽核监督部门要重点检查在信贷授权控制临界点下超常规、连续签发的汇票


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融物流业务的风险防控包括事前风险防控、事中风险防控和事后风险防控。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    商业银行应确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现（）的原则。
    A

    风险防控优先

    B

    合规性风险优先

    C

    客户充分授权

    D

    了解客户和符合客户最大利益


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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