如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?
题目
如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?
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第1题：
严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。
- A、《广发银行不良资产问责办法》
- B、《广发银行案件责任追究办法》
- C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》
- D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》
正确答案:B,C -
第2题：
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
- A、内控执行力建设
- B、案件责任追究与整改
- C、内审稽核工作力度
- D、案件防控工作组织、工作质量
正确答案:A,B,C,D -
第3题：
简述银行案件风险定义及其防控措施。
正确答案: 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
1、完善公司法人治理机制
2、建立健全案件风险防控责任制度
3、加强内部控制体系建设
4、下大力气狠抓执行力建设
5、增强稽核和业务检查的有效性
6、建立案件责任追究制度
7、强化科技系统技防能力
8、建立科学的激励约束机制
9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
10、加强对案防工作的监管 -
第4题：
现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
- A、案件防控工作形势依然严峻
- B、防控案件风险难度加大
- C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
- D、案件治理长效机制扎实起步
正确答案:A,B,C -
第5题：
《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立（）督办制度。
- A、对口
- B、挂牌
- C、交叉
- D、风险
正确答案:B -
第6题：
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
- A、案件防控工作组织、工作质量
- B、内审稽核工作力度
- C、内控执行力建设
- D、案件责任追究与整改
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。
- A、防范意识
- B、防控意识
- C、忧患意识
- D、风险意识
正确答案:C -
第8题：
发卡银行应当建立科学合理的风险监测指标，适时采取相应的（）。
- A、风险控制措施
- B、风险防控措施
- C、风险识别制度
- D、风险规避办法
正确答案:A -
第9题：
问答题简述银行案件风险定义及其防控措施。正确答案： 定义及其防控措施（银行案件风险属于操作风险范畴，是银行发生工作人员违法违规违纪或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。银行案件风险的防控措施包括：
1、完善公司法人治理机制
2、建立健全案件风险防控责任制度
3、加强内部控制体系建设
4、下大力气狠抓执行力建设
5、增强稽核和业务检查的有效性
6、建立案件责任追究制度
7、强化科技系统技防能力
8、建立科学的激励约束机制
9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化
10、加强对案防工作的监管解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）A案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
B风险自查自评和排查工作情况
C主动排查情况及成效
D发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施？正确答案： （1）完善公司（法人）治理机制。
（2）建立健全案件防控责任制度。
（3）加强内部控制体系建设。
（4）下大力气狠抓执行力建设。
（5）增强稽核和业务检查的有效性。
（6）建立案件责任追究制度。
（7）强化科技系统技防功能。
（8）建立科学的激励约来机制。
（9）培育良好的企业文化、风险文化、合规文化。
（10）加强对案防工作的监管。解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）A《银行业金融机构案件处臵工作规程》
B《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
C《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
正确答案： A,C,D解析： 暂无解析 -
第13题：
如何做好校园手足口病的防控工作？
正确答案: 手足口病传播途径多，婴幼儿和儿童普遍易感，做好儿童个人、家庭和托幼机构的卫生是预防本病感染的关键。
（1）个人预防措施
A饭前便后、外出后要用肥皂或洗手液等给儿童洗手，不要让儿童喝生水、吃生冷食物、避免接触患病儿童。
B看护人接触儿童前、替幼童更换尿布、处理粪便后均要洗手，并妥善处理污物、
C婴幼儿使用的奶瓶、奶嘴使用前后应充分清洗。
D本病流行期间不宜带儿童到人群聚集、空气流通差的公共场所，注意保持家庭环境卫生，居室要经常通风，勤晒被褥。
E二公出现相关症状要及时到医疗机构就诊，居家治疗的儿童，不要接触其他儿童，父母要及时对患儿的异物进行晾晒或消毒，对患儿粪便及时进行消毒处理；轻症患儿不必住院，宜居家治疗、休息，以减少交叉感染。
（2）托幼机构及小学等集体单位的预防控制措施
A本病流行季节，教室和宿舍等场所要保持良好通风；
B每日对玩具、个人卫生用品、餐具等物品进行清洗消毒；
C进行清扫或消毒工作（尤其清扫厕所）时，工作人员应戴手套，清洁工作结束后应立即洗手；
D每日对门把手、楼梯扶手、桌面等物体表面进行搽拭消毒；
E教育指导儿童养成正确洗手的习惯；
F每日进行晨检，发现可疑患儿时，要对患儿采取及时送诊、居家休息的措施；对患儿所用的物品要立即进行消毒处理；
G患儿增多时，要及时向卫生和教育部门报告。根据疫情控制需要当地教育和卫生部门可决定采取托幼机构或小学放假措施。 -
第14题：
哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法（试行）》？
正确答案: 《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法》适用于上海银行、上海农村商业银行，各政策性银行上海分行，各国有商业银行上海市分行，各股份制商业银行上海分行，各城市商业银行上海分行，邮政储蓄银行上海分行，各营运中心，村镇银行等与上海银监局签订《案件防控目标责任书》的银行业金融机构。 -
第15题：
以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。
- A、风险点及对应的防控措施
- B、被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施
- C、被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施
- D、所有风险点及采取的风险防控措施
正确答案:B -
第16题：
银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
- A、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
- B、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
- C、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
- D、《银行业金融机构案件处置工作规程》
正确答案:B,C,D -
第17题：
案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）
- A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
- B、风险自查自评和排查工作情况
- C、主动排查情况及成效
- D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，（）作为案件防控工作领导小组办公室。
- A、安全保卫部门
- B、法律合规部门
- C、风险管理部门
- D、办公室
正确答案:B -
第19题：
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。
正确答案:正确 -
第20题：
多选题现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）A案件防控工作形势依然严峻
B防控案件风险难度加大
C内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
D案件治理长效机制扎实起步
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题我们要增强案件（），强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平。A防范意识
B防控意识
C忧患意识
D风险意识
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A案件防控工作组织、工作质量
B内审稽核工作力度
C内控执行力建设
D案件责任追究与整改
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题以下关于《评审委员会评审表》中“风险点及防控措施”的填写要求最准确的是（）。A风险点及对应的防控措施
B被评定为三级以上的风险点及采取的风险防控措施
C被评定为五级以上的风险点及采取的风险防控措施
D所有风险点及采取的风险防控措施
正确答案： B解析： 暂无解析