单选题中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有()。 Ⅰ 预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％ Ⅱ 最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分 Ⅲ 最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责 Ⅳ 公司股票被实施退市风险警示A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有()。
Ⅰ 预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％
Ⅱ 最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分
Ⅲ 最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责
Ⅳ 公司股票被实施退市风险警示
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题
参考答案和解析
正确答案：
B
解析：
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4．2．23条规定，存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有或者控制的上市公司股份，应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告：①预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5％；②最近12个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者2次以上通报批评处分；③公司股票被实施退市风险警示；④本所认定的其他情形。
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第1题：
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列关于股票解除限售条件的表述正确的是（?? ）。
Ⅰ．上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
Ⅱ．上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
Ⅲ．发行人首次公开发行前已发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅳ．上市公司非公开发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
Ⅴ．限售股份，股东可以通过上市公司申请解除限售A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下： Ⅰ、Ⅱ两项，根据2.3.2规定，上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项，根据2.3.1规定，下列股份符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售：
?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份）；
?? ②上市公司非公开发行的股份；
?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份；
?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份；
?? ⑤其他限售股份。 -
第2题：
甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续
Ⅱ．甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请
Ⅲ．甲集团公司应当在5月17日前通知上市公司其购入上市公司股份的行为
Ⅳ．乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告
Ⅴ．甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票A．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析： -
第3题：
H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。 （）答案：对解析：本题考查H股发行与上市条件中的持续上市责任。 -
第4题：
根据企业国有资产法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司国有股权变动的有（ ）。A.国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让
B.国有股东发行可交换公司债券
C.要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票
D.国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券答案：A,B,C,D解析：上市公司国有股权变动，是指上市公司国有股权持股主体、数量或比例等发生变化的行为，具体包括：国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让（选项A）、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券（选项B）；国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票（选项C）；国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券（选项D）；国有股东与上市公司进行资产重组等行为。 -
第5题：
下列关于国有股东转让所持上市公司股份表述错误的是（ ）。A.国有控股股东通过证券交易系统转让上市公司股份，总股本不超过10亿股的，在连续3个会计年度内累计净转让股份的比例未达到总股本5%，需在股份转让完成后7个工作日内报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案
B.国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例达到或超过上市公司总股本5%的，应将转让方案逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准后实施
C.国有控股股东协议转让股份的价格应当以上市公司股份转让信息公告日前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定
D.上市公司股份无偿划转由划出方按规定程序逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准答案：D解析：上市公司股份无偿划转由划转双方按规定程序逐级报国务院国有资产监督管理机构审核批准。 -
第6题：
控股股东、实际控制人未按照规定刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售上市公司股份不得达到或超过公司股份总数的（）。
- A、1%
- B、2%
- C、5%
- D、以上都不对
正确答案:C -
第7题：
以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（）。 Ⅰ上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0．2％股份 Ⅱ中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份 Ⅲ上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0．2％股份 Ⅳ上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A -
第8题：
根据国有股东转让所持有上市公司股份的相关规定，下列表述不正确的是（）。
- A、通过证券交易系统转让上市公司股份，多个国有股东属于同一控制人的，其累计净转让股份的数量或比例应合并计算
- B、通过协议转让上市公司股份，使得国有股东不再拥有上市公司控股权的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问
- C、通过协议转让上市公司股份，拟受让方以现金支付股份转让价款的，国有股东应在股份转让协议签订后5个工作日内收取不低于转让收入30％的保证金，其余价款应在股份过户前全部结清
- D、通过协议转让上市公司股份的价格应当以上市公司股份转让信息公告日前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定，不得折价
正确答案:D -
第9题：
单选题以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（ ）。[2011年真题]Ⅰ．上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0.2%股份Ⅱ．中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份Ⅲ．上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购入0.2%股份Ⅳ．上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： A解析：
《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内；②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；⑥《证券法》第47条规定的情形；⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）第4.2.9条规定，控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份：①公司年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，直至公告前1日；②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；④中国证监会及本所认定的其他期间。 -
第10题：
单选题改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。A自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％
正确答案： A解析： 熟悉我国股权分置改革的情况。 -
第11题：
多选题根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时，下列情形中，可以采用事后报备的有（）。A总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的5%.且不涉及上市公司控制权的转移
B总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量未达到5000万股，且不涉及上市公司控制权的转移
C总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的3%，且不涉及上市公司控制权的转移
D国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本的10%
正确答案： B,C解析： 选项D:国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5%的，可以采用事后报备。 -
第12题：
单选题上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（）。 Ⅰ上市公司半年报披露8日前 Ⅱ权益变动报告公告213后 Ⅲ上市公司业绩预告披露7日前 Ⅳ上市公司年报披露5日前 Ⅴ知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时AⅡ
BⅠ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅣ、Ⅴ
EⅡ、Ⅳ
正确答案： A解析： 《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4．5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内；②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；⑥《证券法》第47条规定的情形；⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。控股股东、实际控制人在上市公司年报、中期报告公告前30日内不得转让解除限售存量股份。《证券法》（2014年修订）第47条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。Ⅰ项，定期报告（包括半年报）披露前10日内不得增持。Ⅱ项，在权益变动报告2日内不得增持，但2日后可以增持。Ⅲ项，上市公司业绩预告披露前10日内不得增持。Ⅳ项，定期报告（包括年报）披露前10日内不得增持。Ⅴ项，自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内，不得增持。 -
第13题：
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有（ ）。
Ⅰ．预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％的
Ⅱ．最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分
Ⅲ．最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责
Ⅳ．公司股票被实施退市风险警示
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：B解析：最近12个月内控股股东受到深交所2次以上通报批评处分才需要刊登提示性公告。 -
第14题：
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。
Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份
Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：D解析：《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股
份；③董监高减持其持有的股份。 -
第15题：
除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。A:投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
B:投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C:投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
D:投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售答案：A,B,C,D解析：本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。 -
第16题：
根据《上市公司国有股权监督管理办法》的规定，下列各项中，属于国有股东受让上市公司股份行为的有（ ）。A.国有股东通过证券交易系统增持上市公司股份
B.国有股东协议受让上市公司股份
C.国有股东间接受让上市公司股份
D.国有股东要约收购上市公司股份答案：A,B,C,D解析：
-
第17题：
上市公司董事会应当在限售股份解除限售日前（）个交易日内，按照本所相关规定刊登股份解除限售的提示性公告。
- A、2
- B、3
- C、5
- D、7
正确答案:B -
第18题：
控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。
- A、1%
- B、2％
- C、5％
- D、3％
正确答案:A -
第19题：
中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份，以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有（）。 Ⅰ预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5％ Ⅱ最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分 Ⅲ最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责 Ⅳ公司股票被实施退市风险警示
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第20题：
单选题根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（ ）。Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份AⅠ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股份；③董监高减持其持有的股份。 -
第21题：
单选题以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有()。 Ⅰ 上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份 Ⅱ 上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份 Ⅲ 上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份 Ⅳ 上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4．5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内；②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；⑥《证券法》（2019年修订）第44条规定的情形；⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：①上市公司定期报告公告前30日内；②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；④证券交易所规定的其他期间。 -
第22题：
单选题以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有（ ）。[2014年12月真题]Ⅰ．上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份Ⅱ．上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份Ⅲ．上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份Ⅳ．上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内；②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；⑥《证券法》第47条规定的情形；⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：①上市公司定期报告公告前30日内；②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；④证券交易所规定的其他期间。 -
第23题：
单选题上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．上市公司半年报披露8日前Ⅱ．权益变动报告公告2日后Ⅲ．上市公司业绩预告披露7日前Ⅳ．上市公司年报披露5日前Ⅴ．知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时AⅡ
BⅠ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅣ、Ⅴ
EⅡ、Ⅳ
正确答案： A解析：
《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内；②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内；⑥《证券法》第47条规定的情形；⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。控股股东、实际控制人在上市公司年报、中期报告公告前30日内不得转让解除限售存量股份。《证券法》（2019年修订）第44条规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。
Ⅰ项，定期报告（包括半年报）披露前10日内不得增持。Ⅱ项，在权益变动报告2日内不得增持，但2日后可以增持。Ⅲ项，上市公司业绩预告披露前10日内不得增持。Ⅳ项，定期报告（包括年报）披露前10日内不得增持。Ⅴ项，自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内，不得增持。 -
第24题：
单选题甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（）。 Ⅰ甲集团公司可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续 Ⅱ甲集团公司应向中国证监会提出免于发出要约的申请 Ⅲ甲集团公司应当在5月17日通知上市公司其购人上市公司股份的行为 Ⅳ乙上市公司应当在5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告 Ⅴ甲集团公司在5月17日不得再行增持乙上市公司的股票AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
EⅣ、Ⅴ
正确答案： A解析： 《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第63条第2款第3项规定，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位的，相关投资者可以免于向中国证监会提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。第63条第3款规定，相关投资者应在前款规定的权益变动行为完成后3日内就股份增持情况做出公告，律师应就相关投资者权益变动行为发表符合规定的专项核查意见并由上市公司予以披露。相关投资者按照前款第2项、第3项规定采用集中竞价方式增持股份，每累计增持股份比例达到该公司已发行股份的1％的，应当在事实发生之日通知上市公司，由上市公司在次一交易日发布相关股东增持公司股份的进展公告。相关投资者按照前款第3项规定采用集中竞价方式增持股份的，每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的2％的，在事实发生当13和上市公司发布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份。 Ⅰ、Ⅱ两项，甲集团公司持有乙上市公司股份已超过50％，其继续增持乙公司股份可以免于向中国证监会提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。Ⅲ、Ⅳ两项，甲集团公司通过交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，应当在事实发生之日即5月16日通知乙上市公司，由乙上市公司在次一交易日即5月17日发布相关股东增持公司股份的进展公告。Ⅴ项，采用集中竞价方式增持股份，每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的2％的，在事实发生当日和上市公司发布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份。甲集团公司5月16日仅增持1％，则其在5月17日可以继续增持。