单选题以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有(  )。[2013年6月真题]Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有(  )。[2013年6月真题]Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


相似考题
参考答案和解析
正确答案: C
解析:
《上市公司证券发行管理办法》(2020年修订)第11条规定,上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;⑤上市公司或其现任董事高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
更多“以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有(  )。[2013年6月真题]Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而”相关问题
  • 第1题:

    关于上市公司不得公开发行证券,下列说法错误的是( )。

    A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

    C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

    D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为


    正确答案:D

  • 第2题:

    以下是上市公司不得公开发行证券的情形有(  )

    A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    B.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
    C.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    D.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    答案:A,B,C
    解析:

  • 第3题:

    以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有( )。
    Ⅰ 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    Ⅱ 最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
    Ⅲ 上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    Ⅳ 现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《上市公司证券发行管理办法》第11条规定,上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:1、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;2、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;3、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;4、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;5、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;6、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第4题:

    关于上市公司不得公开发行证券,下列说法中错误的是()。

    A:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    B:擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
    C:上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
    D:上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    答案:D
    解析:
    按照中国证监会要求,应是上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。

  • 第5题:

    根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。
    Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
    Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
    Ⅲ.
    发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
    Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅳ


    答案:C
    解析:
    《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

  • 第6题:

    上市公司存在( )情形的,不得公开发行证券。
    Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
    Ⅳ.严重损害投资者的合法权益和社会公共利益

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:
    (1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    (2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。
    (3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责。
    (4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。
    (5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。
    (6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第7题:

    上市公司存在下列情形之一的,仍然可以公开发行证券()

    • A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    • B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    • C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评
    • D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    正确答案:C

  • 第8题:

    上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。

    • A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    • B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
    • C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    • D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    正确答案:A,B,D

  • 第9题:

    上市公司存在下列情形中的(),不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题:

    关于上市公司不得公开发行证券的情形,下列说法错误的是()。

    • A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    • B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    • C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    • D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

    正确答案:B

  • 第11题:

    单选题
    公司有下列(  )情形之一的,不得公开发行证券。Ⅰ.上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ.上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.严重损害投资者合法权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    不得公开发行证券的情形:上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责;上市公司或现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

  • 第12题:

    单选题
    主板(中小企业板)上市公司有下列(  )情形之一的,不得公开发行证券。Ⅰ.上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ.上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.严重损害投资者合法权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,主板(中小企业板)上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第13题:

    根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列( )情形的,不得公开发行证券。
    ①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    ②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    ③上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    ④上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查?

    A:①②
    B:①②④
    C:①②③④
    D:③④

    答案:C
    解析:
    上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第14题:

    以下是上市公司不得公开发行证券的情形有( )。

    Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

    Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

    Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《上市公司证券发行管理办法》 第十一条 上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:
    (一)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏; (二)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正; (三)上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责; (四)上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为; (五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查; (六)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第15题:

    以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有()。
    Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    Ⅱ.最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
    Ⅲ.上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    Ⅳ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《上市公司证券发行管理办法》第11条规定,上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第16题:

    上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。
    A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在履行向投资者作出的公开承诺 的行为
    D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查


    答案:A,B,D
    解析:
    答案为ABD。上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:(1)本 次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(2)擅自改变前次公开发行证券募集 资金的用途而未作纠正;(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;(4)上 市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行 为;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法 违规被中国证监会立案调查;(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第17题:

    公司有下列( )情形之一的,不得公开发行证券。
    ①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责
    ②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    ③上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    ④严重损害投资者合法权益
    ⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

    A.①②③④⑤
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案:D
    解析:
    不得公开发行证券的情形:上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责;上市公司或现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

  • 第18题:

    (2019年)根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。
    Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责;(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第19题:

    上市公司存在下列哪些情形,不得公开发行证券:()

    • A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
    • B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;
    • C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责;
    • D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;
    • E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形;

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题:

    上市公司存在下列()情形的,不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。 Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅲ上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查 Ⅴ严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第21题:

    上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。

    • A、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    • B、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
    • C、上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    • D、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

    正确答案:A,B,D

  • 第22题:

    单选题
    下列选项对公开发行股票募集的资金用途描述错误的是(  )。
    A

    公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用

    B

    改变招股说明书所列资金用途,必须经过国务院证券监督管理机构批准

    C

    擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的,不得公开发行股票

    D

    擅自改变招股说明书所列资金用途而未经股东大会认可的上市公司,不得公开发行新股


    正确答案: D
    解析:
    募集资金的使用有一定的规则,①公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用;②改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议;③擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。

  • 第23题:

    单选题
    根据《证券法》,下列关于公开发行证券募集资金用途的说法,正确的是(  )。
    A

    对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理,不处罚款

    B

    对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

    C

    擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

    D

    通过董事会的决议可以改变募集资金用途


    正确答案: A
    解析: