单选题以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ 证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ 证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，于每期发行完成之日起7个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件 Ⅳ 证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起10个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件A IB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE

题目
单选题
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ 证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ 证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，于每期发行完成之日起7个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件 Ⅳ 证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起10个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件
A

I

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借人期限在2个月以上(含2个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。（ ）

2.下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件C．风险处置预案D．主承销商的内核报告

3.证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有（ ）。A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备C．证券公司承销企业债券的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备D．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

4.关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。A．综合类证券公司可经营证券承销业务B．经纪类证券公司可经营证券承销业务C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定

更多“以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自”相关问题

  • 第1题：

    保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

    A．所有证券公司

    B．具有承销资格的所有证券公司

    C．综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司

    D．具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司


    正确答案：C
    【解析】答案为C。在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票（包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任 B股主承销商须向中国证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

  • 第2题：

    证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露的有关规定。见教材第九章第八节，P344。

  • 第3题：

    证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券，但是不包括次级债券。（ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P98。

  • 第4题：

    证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（ ）。

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

    B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

    C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

    D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券
    Ⅱ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行
    Ⅲ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的100%
    Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在12个月内完成首期发行，剩余剩余债券应在24个月内完成发行
    Ⅴ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司次级债管理规定》第2条第1款规定，本规定所称证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务（以下简称次级债务），以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券
    （以下简称次级债券）。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。
    Ⅱ项，第2条第3款规定，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
    Ⅲ项，第7条规定，证券公司借入或发行次级债数额应符合长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%。
    Ⅳ项，第13条规定，证券公司次级债券经批准后，可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。
    Ⅴ项，第16条规定，证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除。

  • 第6题：

    证券公司在承销某公司企业债时，可以为该证券公司的债券回购业务预留部分该债券。


    答案：错
    解析：
    《证券法》第三十三条：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

  • 第7题：

    以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售
    Ⅱ．证券公司次级债券可以采用广告方式发行
    Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50%
    Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

    A、Ⅰ
    B、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券公司次级债管理规定》第2条规定，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第13条规定，中国证监会及其派出机构对证券公司借入或发行次级债进行批准。证券公司次级债券经批准后，可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。

  • 第8题：

    （ ）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

    A.证券公司普通债券
    B.证券公司短期融资券
    C.证券公司次级债券
    D.证券公司次级债务

    答案：B
    解析：
    证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券

  • 第9题：

    下列关于证券公司次级债说法有误的是（ ）。

    A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后
    B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务
    C.证券公司次级债券只能以非公开方式发行
    D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债

    答案：D
    解析：
    证券公司次级债分为短期次级债和长期次级债。

  • 第10题：

    关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本 Ⅲ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅳ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借人或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅴ长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅱ项，《证券公司次级债管理规定》第15条第1款规定，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借人的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。V项，根据第7条第3项的规定，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是()。
    A

    公开发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    B

    承销机构应当具备保荐资格

    C

    证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售

    D

    公司债券的承销机构不可以担任受托管理人


    正确答案： A
    解析： A项，《证券法》第30条规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 BC两项，《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销(无须具备保荐资格)。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。 D项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，本次发行公司债券的承销机构，和其他经中国证券监督管理委员会认可的机构可以担任受托管理人。

  • 第13题：

    根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。

    A．证券承销业务采取代销或者包销方式

    B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

    C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

    D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


    正确答案：D
    本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

  • 第14题：

    证券公司债券．包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（ ）。

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

    B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

    C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

    D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备


    正确答案：B

  • 第16题：

    以下关于证券公司次级债的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]
    Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售
    Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
    Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50%
    Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅲ
    C．Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ、Ⅳ两项，《证券公司次级债管理规定》第13条第2款规定，证券公司次级债券经批准后，可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。

  • 第17题：

    关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（　　）

    A.短期次级债的期限是3个月到1年
    B.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本；
    C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
    D.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

    答案：A,C,D
    解析：
    B，根据《证券公司次级债管理规定》第十五条：“证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。”
    C、D，根据《证券公司次级债管理规定》第四条：“长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100％、70％、50％的比例计入净资本。短期次级债不计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，可按照以下标准扣减风险资本准备：
    (一)在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备；
    (二)承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备。
    承销结束，未发生包销情况的，借入或发行的短期次级债不得扣减风险资本准备。”

  • 第18题：

    以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销
    Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
    Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％
    Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅲ
    C.Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ、Ⅳ两项．《证券公司次级债管理规定》第13条第2款规定。证券公司次级债券经批准后。可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。

  • 第19题：

    根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )


    答案：对
    解析：
    《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

  • 第20题：

    证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。
    Ⅰ.证券公司普通债券
    Ⅱ.证券公司短期融资券
    Ⅲ.证券公司次级债券
    Ⅳ.证券公司次级债务

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券公司目前可以发行的债券品种包括证券公司普通债券、证券公司短期融资券、证券公司次级债券、证券公司次级债务。

  • 第21题：

    有关证券公司次级债，下列说法正确的是（　　）。
    Ⅰ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除
    Ⅱ．证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债
    Ⅲ．证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息
    Ⅳ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ项，根据《证券公司次级债管理规定》第十五条，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。

  • 第22题：

    证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（）个月及以上，2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。

    • A、3
    • B、4
    • C、5
    • D、6

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： B
    解析： 证券公司目前可以发行的债券品种包括证券公司普通债券、证券公司短期融资券、证券公司次级债券、证券公司次级债务。

相关内容