单选题发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（）。A 担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况B 公司信用状况发生重大变化，但不影响如期偿还债券本息的C 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6％D 可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1％E 发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％
题目
担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况
公司信用状况发生重大变化，但不影响如期偿还债券本息的
可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6％
可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1％
发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％
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第1题：
发行可转换公司债券的上市公司出现（ ）情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。 A．提供担保的，担保人或担保物发生重大变化 B．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 C．未转换的可转换公司债券数量少于3 000万元的 D．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前 公司已发行股份总额20%的
正确答案：ABC
除了选项ABC外，发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露：①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项；③可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的；④公司财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；⑤召开债券持有人会议；⑥作出发行新公司债券的决定；⑦国家法律、法规和中国证监会、证券交易所规定的其他可能影响上市公司偿债能力的事件。
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第2题：
未转换的可转换公司债券数量少于（ ）万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。
A．2000
B．3000
C．5000
D．1000
正确答案：B
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第3题：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下（ ）情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。
A．公司出现减资
B．做出发行新公司债券的决定
C．未转换的可转换公司债券数量少于3000万元
D．担保人破产
正确答案：ABCD
ABCD选项均是关系投资人利益的重大事项，均应及时披露。 -
第4题：
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市的，实际发行额应该不少于人民币3000万元。（ ）
正确答案：×
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第5题：
甲公司已于2010年6月在上海证券交易所成功上市，并于2011年9月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列( )情形时，应当及时向交易所报告并披露。
Ⅰ.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的
Ⅱ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的
Ⅲ.发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还本息的
Ⅳ.可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的
Ⅴ.未转换的可转换公司债券数量少于2000万元A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：D解析：D
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第11.8.1条，除ⅠⅢⅣⅤ四项外，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向交易所报告并披露的情形还有：①出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的；③召开债券持有人会议；④作出发行新公司债券的决定；⑤中国证监会规定的其他情形。 -
第6题：
可转换公司债券上市获准后，上市公司应在指定媒体上披露上市公告书，其内容包括( )。
Ⅰ.本次发行概况
Ⅱ.可转换公司债券发行的情况
Ⅲ.公司主要股东情况
Ⅳ.可转换公司债券在证券交易所上市的起止刚期
Ⅴ.证券交易所要求载明的事项
Ⅵ.财务会计信息及管理层讨论与分析A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ答案：C解析：C
可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。上市公告书应当载明下列事项：①可转换公司债券在证券交易所上市的起止日期；②可转换公司债券发行的情况；③证券交易所要求载明的其他事项。 -
第7题：
发行可转换公司债券的上市公司出现下列()情况之一时，应当及时向交易所报告并披露。A:因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的
B:可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份总额5%的
C:公司财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的
D:出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项的答案：A,C,D解析：除A、C、D三项之外，应当及时向交易所报告并披露的情况还有：(1)可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的；(2)未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的；(3)提供担保的，担保人或担保物发生重大变化；(4)召开债券持有人会议；(5)作出发行新公司债券的决定；(6)国家法律、法规和中国证监会、证券交易所规定的其他可能影响上市公司偿债能力的事件。 -
第8题：
未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（）
正确答案:正确 -
第9题：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。
- A、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
- B、未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
- C、出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
- D、做出发行新公司债券的决定
正确答案:A,C,D -
第10题：
单选题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的Ⅱ．可转换公司债券担保人发生吸收合并情形Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10%的Ⅳ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5%的AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
《深圳证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第11.7.1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第11.8.1条的规定与此相同。
Ⅰ项，未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅱ项，可转换公司债券担保人发生吸收合并属于发生重大变化情况，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅲ项，不属于上述规定的任何一种情形。Ⅳ项，可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%的，才应当及时向证券交易所报告并披露。 -
第11题：
单选题发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当及时向证券交易所报告并披露的有（）。 Ⅰ未转换的可转换公司债券数量少于2000万元的 Ⅱ可转换公司债券担保人发生吸收合并情形 Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的 Ⅳ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： E解析： 《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第11．7．1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10％的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第11．8．1条的规定与此相同。Ⅰ项，未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅱ项，可转换公司债券担保人发生吸收合并属于发生重大变化情况，应当及时向证券交易所报告并披露。Ⅲ项，不属于上述规定的任何一种情形。Ⅳ项，可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10％的，才应当及时向证券交易所报告并披露。 -
第12题：
单选题发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（ ）。[2015年11月真题]A担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况
B公司信用状况发生重大变化，但不影响如期偿还债券本息的
C可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6%
D可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1%
E发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%
正确答案： E解析：
《深圳证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第11.7.1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现下列情形之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立或者其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的10%的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券总额少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事件；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。 -
第13题：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（ ）。 A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的 B．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的 C．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D．有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的
正确答案：AC
考点：熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。见教材第八章第四节，P2740
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第14题：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下（ ）之一的，应当及时向证券交易所报告并披露。
A．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
B．召开债券持有人会议
C．因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股股价
D．出现减资、合并、分立或者解散等其他变更事项
E．解聘总经理
正确答案：BCD
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第15题：
未转换的可转换公司债券数量少于3 000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。（ ）
正确答案：√
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第16题：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（ ）。
A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
B．未转换的可转换公司债券数量少于5 000万元的
C．出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D．作出发行新公司债券的决定
正确答案：ACD
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第17题：
根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中，应当向证券交易所报告并披露的是（ ）。A.未转换的可转换公司债券面值总额少于5000万元的
B.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形的
C.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10％的
D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5％的答案：B解析：A项，未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的，应当及时向证券交易所报告并披露。
C项，投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20％时，应当在事实发生之日起3日内向证券交易所报告，通知上市公司并予以公告。
D项，可转换公司债券转换为股票的数额累计达到开始转股前公司已发行股份总额的10％的，发行人应当及时履行信息披露义务。 -
第18题：
发行可转换公司债券的上市公司出现()情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露。A:公司出现减资
B:作出发行新公司债券的决定
C:未转换的可转换公司债券数量少于3000万元
D:担保人破产答案：A,B,C,D解析：以上均是关系投资人利益的重大事项，均应及时披露。 -
第19题：
发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（）。
- A、担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况
- B、公司信用状况发生重大变化，但不影响如期偿还债券本息的
- C、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6％
- D、可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1％
- E、发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％
正确答案:A -
第20题：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。
- A、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
- B、未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
- C、出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
- D、有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的
正确答案:A,C -
第21题：
下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的有（）。Ⅰ上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书Ⅱ发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10％的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露Ⅲ投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20％时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20％及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5％时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次Ⅴ上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项
- A、Ⅰ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:C -
第22题：
单选题下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的是()。 Ⅰ 上市公司申请可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书 Ⅱ 发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露 Ⅲ 投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务 Ⅳ 经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次 Ⅴ 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： B解析： Ⅰ项，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第5.2.5规定，上市公司申请新股或可转换公司债券上市，应当按照有关规定编制上市公告书；申请新股上市的，当编制股份变动报告书。Ⅲ项，根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）（2014年修订）相关规定，投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%时，应当在该事实发生之日起3日内，以书面形式向本所报告，通知上市公司并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该公司可转换公司债券和股票。投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%后，每增加或者减少10%时，应当依照前款规定履行报告和公告义务。 -
第23题：
单选题A公司已于2018年1月在上海证券交易所成功上市，并于2018年12月份成功发行了可转换公司债券，当该公司出现下列（ ）情形时，应当及时向交易所报告并披露。Ⅰ．因发行新股、送股及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格的Ⅱ．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的Ⅲ．发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还本息的Ⅳ．可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的Ⅴ．未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
根据《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第11.8.1条规定，发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向本所报告并披露：①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；②可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的；③公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；④可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况的；⑤未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的；⑥有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的；⑦可能对可转换公司债券交易价格产生较大影响的其他重大事项；⑧中国证监会和本所规定的其他情形。 -
第24题：
单选题下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述，符合规定的有（ ）。Ⅰ．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项Ⅱ．发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形，或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形，应当及时向交易所报告并披露Ⅲ．投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时，或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时，应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ．经股东大会批准变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布3次AⅠ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅳ
正确答案： E解析：
Ⅲ项，《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）第11.8.2条规定，投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%时，应当在该事实发生之日起3日内，以书面形式向本所报告，通知上市公司并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该公司可转换公司债券和股票。投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量20%后，每增加或者减少10%时，应当依照上述规定履行报告和公告义务。在报告期内和公告后2日内，不得再行买卖该公司的可转换公司债券和股票。