单选题证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
题目
单选题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
根据《保荐办法》（2009年修订）第9条规定，Ⅰ项应为，净资本不低于人民币5000万元；Ⅲ项应为，具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；Ⅴ项应为，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
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第1题：
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。
正确答案：√
-
第2题：
证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（ ）。
A．净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
B．净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。
C．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。
D．净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。
正确答案：B
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第3题：
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条的规定，Ⅰ项应为，“净资本”不低于人民币5000万元；Ⅲ项应为，具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；Ⅴ项应为，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。 -
第4题：
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ答案：C解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。 -
第5题：
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。
Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元。净资本不低于人民币5000万元
Ⅱ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅲ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；
②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
⑦中国证监会规定的其他条件。上述说法均正确。 -
第6题：
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：D解析：保荐办法第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(二)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；(三)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；(四)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；(五)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(六)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(七)中国证监会规定的其他条件。 -
第7题：
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。
Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人
Ⅴ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保荐办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。 -
第8题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币()元。A:1亿
B:2亿
C:2000万
D:5000万答案：A解析：证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5千万元。 -
第9题：
下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；
Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能
力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。 -
第10题：
证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。
- A、5000万
- B、8000万
- C、1亿
- D、2亿
正确答案:C -
第11题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。
- A、2、3000
- B、1、3000
- C、2、5000
- D、1、5000
正确答案:D -
第12题：
单选题证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅴ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤保荐代表人不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。Ⅰ项应为，净资本不低于人民币5000万元；Ⅲ项应为，具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；Ⅴ项应为，最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。 -
第13题：
证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币（ ），净资产不低于人民币（ ）。
A．1亿元5 000万元
B．5 000万元1亿元
C．1亿元5亿元
D．5亿元10亿元
正确答案：A
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第14题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币1亿元。
正确答案：×
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第15题：
（2015年5月）证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B．具有完善的公司治理和内部控制制度
C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D．最近3年内无重大违法违规行为答案：B,C,D解析：证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。
@## -
第16题：
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。 -
第17题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。A、净资本不低于人民币5000万元
B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、注册资本不低于人民币1亿元
E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人答案：B解析：《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。 -
第18题：
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）
A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚答案：B,C,D解析：保荐办法第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；
（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
（五）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
（六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
（七）中国证监会规定的其他条件。 -
第19题：
关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列陈述错误的有()。A:注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元。
B:具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
C:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。
D:最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。答案：A,C解析：证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人。⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。⑥最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。本题正确答案为AC选项。 -
第20题：
证券公司申请保荐机构资格，其注册资本应不低于人民币1亿元。()答案：对解析：证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。 -
第21题：
证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币
Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币
Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币A． Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅰ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ
D． Ⅰ、Ⅲ答案：D解析：只有经国务院证券监督管理机构批准，证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。@## -
第22题：
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。
- A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
- B、具有完善的公司治理和内部控制制度
- C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- D、最近3年内无重大违法违规行为
正确答案:B,C,D -
第23题：
单选题证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅠ、Ⅲ
正确答案： B解析： -
第24题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析： 《保荐办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。I项应为，注册资本不低于人民币1亿元；Ⅴ项应为，最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。