证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（ ）条件。A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元B．具有完善的公司治理和内部控制制度C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人D．最近3年内无重大违法违规行为

题目

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（ ）条件。

A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元

B．具有完善的公司治理和内部控制制度

C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D．最近3年内无重大违法违规行为

相似考题

1.证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（ ）

2.某证券公司准备申请保荐机构资格，其应当具备的条件包括（ ）。A．从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人B．注册资本不低于人民币l亿元，净资本不低于人民币5 000万元C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人D．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

3.证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币1亿元。

4.证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本应不低于人民币（ ），净资本不低于人民币（ ）。A．1亿元、5000万元B．5000万元、1亿元C．1亿元、5亿元D．5亿元、10亿元

更多“证券公司申请保荐机构资格应当具备下列( )条件。A.注册资本不低于人民币5000万元,净资 ”相关问题

  • 第1题：

    （2015年5月）证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

    A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
    B．具有完善的公司治理和内部控制制度
    C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    D．最近3年内无重大违法违规行为

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。
    @##

  • 第2题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币()元。

    A:1亿
    B:2亿
    C:2000万
    D:5000万

    答案：A
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5千万元。

  • 第3题：

    下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；
    Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
    Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

    A、净资本不低于人民币5000万元
    B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人
    C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    D、注册资本不低于人民币1亿元
    E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；
    Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；
    Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
    Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能
    力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

相关内容