单选题以下属于发行保荐书的必备内容的有（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．发行人存在的主要风险Ⅱ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ．保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ．对发行人发展前景的评价Ⅴ．申请上市的股票的发行情况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目
单选题
以下属于发行保荐书的必备内容的有（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．发行人存在的主要风险Ⅱ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ．保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ．对发行人发展前景的评价Ⅴ．申请上市的股票的发行情况
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

相似考题

1.证券机构的发行保荐书的内容包括( )。A．发行人的主要问题及风险提示B．保荐人内部审核程序简介及审核意见C．保荐人对发行人的前景评价D．保荐人与发行机构签订的协议

2.在创业板中，发行保荐书应当包括（ ）内容。 A．发行人存在的主要风险 B．对发行人发展前景的评价 C．保荐机构内部审核程序简介及内核意见 D．保荐机构与发行人的关联关系

3.第 90 题 发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。A．项目运作流程B．保荐机构承诺事项C．项目存在问题及其解决情况 D．保荐机构与发行人的关联关系

4.发行保荐书应当包括下列内容（ ）。A．逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序B．逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据C．发行人存在的主要风险D．保荐机构内部审核程序简介及内核意见

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  • 第1题：

    以下属于发行保荐书的必备内容的有（ ）。
    Ⅰ.发行人存在的主要风险
    Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
    Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅳ.对发行人发展前景的评价

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《保荐办法》（2009年修订）第31条，发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构与发行人的关联关系；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。Ⅴ项，属于上市保荐书的内容。

  • 第2题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）

    A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
    B.发行人存在的主要风险
    C.相关承诺事项
    D.对发行证券上市持续督导工作的具体安排
    E.对发行人发展前景的评价

    答案：A,B,C,E
    解析：
    D为上市保荐书的内容。

  • 第3题：

    保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。
    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
    Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅲ.发行人存在的主要风险
    Ⅳ.相关承诺事项
    Ⅴ.保荐机构

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。@##

  • 第4题：

    以下是发行保荐书的必备内容的有（ ）。
    Ⅰ 发行人存在的主要风险
    Ⅱ 保荐机构内部审核程序简介及内核意见
    Ⅲ 保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅳ 对发行人发展前景的评价
    Ⅴ 申请上市的股票的发行情况

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：①逐项说明本次发行是否符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定的发行条件和程序。②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据。③发行人存在的主要风险。④对发行人发展前景的评价。⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见。⑥保荐机构与发行人的关联关系。⑦相关承诺事项。⑧中国证监会要求的其他事项。V为上市保荐书的内容。

  • 第5题：

    保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。

    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

    Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系

    Ⅲ.发行人存在的主要风险

    Ⅳ.相关承诺事项

    Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    第三十二条 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。除ⅠⅡⅣ三项外，上市保荐书的内容还包括：逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件以及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。ⅢⅤ两项属于发行保荐书的内容。

  • 第6题：

    在创业板中，发行保荐书应当包括（ ）内容。

    A:发行人存在的主要风险
    B:对发行人发展前景的评价
    C:保荐机构内部审核程序简介及内核意见
    D:保荐机构与发行人的关联关系

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在创业板中，发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构与发行人的关联关系；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。

  • 第7题：

    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()


    答案：错
    解析：
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。本题说法错误。

  • 第8题：

    保荐机构应在发行保荐书中对下列（）事项发表明确意见。 Ⅰ发行人是否符合发行条件 Ⅱ发行人存在的主要风险 Ⅲ发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ保荐机构的推荐结论

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于发行保荐书必备内容的是（　　）。[2017年12月真题]
    A

    保荐机构内部审核程序简介及内核意见

    B

    逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定

    C

    对发行人发展前景的评价

    D

    保荐机构与发行人的关联关系

    E

    对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第24条，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。E项属于上市保荐书的必备内容。

  • 第10题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与投资者的关联关系
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十八条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：（一）逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；（二）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；（三）保荐机构与发行人的关联关系；（四）相关承诺事项；（五）中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

  • 第11题：

    单选题
    以下属于发行保荐书的必备内容的有（）。 Ⅰ发行人存在的主要风险 Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ对发行人发展前景的评价 Ⅴ申请上市的股票的发行情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 根据《保荐办法》（2009年修订）第31条，发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构与发行人的关联关系；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。Ⅴ项，属于上市保荐书的内容。

  • 第12题：

    单选题
    保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是（　　）。
    A

    对发行人发展前景的评价

    B

    发行人存在的主要风险

    C

    保荐机构与发行人的关联关系

    D

    逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序

    E

    保荐机构内部审核程序简介及内核意见


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第25条规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件；②对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；③保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；④相关承诺事项；⑤中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。在实施证券发行注册制的板块，前款规定的与保荐业务有关文件的内容要求和报送要求由证券交易所具体规定。
    ABDE四项属于发行保荐书中应当包括的内容。

  • 第13题：

    发行保荐书的必备条款有（ ）。
    Ⅰ.本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系
    Ⅱ.保荐机构承诺事项
    Ⅲ.本次证券发行的推荐意见
    Ⅳ.项目运作流程
    Ⅴ.项目存在问题及其解决情况

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第2章相关规定，发行保荐书的必备内容有：①本次证券发行基本情况，包括本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系；②保荐机构承诺事项，包括保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本发行保荐书，保荐机构应就《保荐办法》（2009年修订）第33条所列事项做出承诺；③对本次证券发行的推荐意见。Ⅳ、V两项属于发行保荐工作报告的必备内容。

  • 第14题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）。
    Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险
    Ⅲ．相关承诺事项Ⅳ．对发行证券上市持续督导工作的具体安排

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ为上市保荐书的内容。

  • 第15题：

    以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）。
    Ⅰ．发行人存在的主要风险
    Ⅱ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见
    Ⅲ．保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅳ．对发行人发展前景的评价


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容：(一)逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；(二)逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；(三)发行人存在的主要风险；(四)对发行人发展前景的评价；(五)保荐机构内部审核程序简介及内核意见；(六)保荐机构与发行人的关联关系；(七)相关承诺事项；(八)中国证监会要求的其他事项。 第三十二条保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容：(一)逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件；(二)对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排；(三)保荐机构与发行人的关联关系；(四)相关承诺事项；(五)中国证监会或者证券交易所要求的其他事项。

  • 第16题：

    下列不属于发行保荐书必备内容的是（）。

    A、保荐机构内部审核程序简介及内核意见
    B、逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定
    C、对发行人发展前景的评价
    D、保荐机构与发行人的关联关系
    E、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

    答案：E
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订，以下简称《保荐办法》）第27条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构与发行人的关联关系；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。E项属于上市保荐书的必备内容。

  • 第17题：

    以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（ ）。[2015年真题]
    Ⅰ．保荐机构持有发行人8%的股份
    Ⅱ．保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
    Ⅲ．保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
    Ⅳ．发行人持有保荐机构8%的股份
    Ⅴ．发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第18题：

    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则()——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。

    A:第27号
    B:第19号
    C:第13号
    D:第5号

    答案：A
    解析：
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。本题正确答案为A选项。

  • 第19题：

    以下属于发行保荐书的必备内容的有（）。 Ⅰ发行人存在的主要风险 Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ对发行人发展前景的评价 Ⅴ申请上市的股票的发行情况

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第20题：

    发行保荐书应当包括下列（）内容。

    • A、逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序
    • B、逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据
    • C、发行人存在的主要风险
    • D、保荐机构内部审核程序简介及内核意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件，保荐机构应在发行保荐工作报告中记载()。 Ⅰ 发行人是否符合发行条件 Ⅱ 尽职推荐发行人的主要工作过程 Ⅲ 推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及其解决情况 Ⅳ 发行人面临的主要风险 Ⅴ 保荐机构的推荐结论
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第五条的规定，发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。保荐机构应在发行保荐工作报告中，全面记载尽职推荐发行人的主要工作过程，详细说明尽职推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及解决情况，充分揭示发行人面临的主要风险。

  • 第22题：

    单选题
    保荐机构应在发行保荐书中对下列（　　）事项发表明确意见。Ⅰ．发行人是否符合发行条件Ⅱ．发行人存在的主要风险Ⅲ．发行人存在的主要问题及解决情况Ⅳ．保荐机构与发行人的关联关系Ⅴ．保荐机构的推荐结论
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第4条规定，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件，发行人存在的主要风险，保荐机构与发行人的关联关系，保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。

  • 第23题：

    单选题
    以下属于发行保荐书的必备内容的有（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．发行人存在的主要风险Ⅱ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ．保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ．对发行人发展前景的评价Ⅴ．申请上市的股票的发行情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第24条，发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。Ⅴ项，属于上市保荐书的内容。

  • 第24题：

    单选题
    保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项包括()。 Ⅰ 发行人是否符合发行条件 Ⅱ 发行人存在的主要风险 Ⅲ 发行人存在的主要问题及解决情况 Ⅳ 保荐机构与发行人的关联关系 Ⅴ 保荐机构的推荐结论
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析： 《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第4条规定，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件，发行人存在的主要风险，保荐机构与发行人的关联关系，保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。

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