单选题（）负责审查开发商和项目的合法合规性和可行性。A 经办信贷员B 法规部经办人C 业务经办部门综合员D 审查审批人员

题目
单选题
（）负责审查开发商和项目的合法合规性和可行性。
A

经办信贷员

B

法规部经办人

C

业务经办部门综合员

D

审查审批人员

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1.根据审查内容的性质，合同审查可以分为( )。A．本级审查和上级审查B．合规审查和法律审查C．程序性审查和实体性审查D．合法性审查和法律审查

2.（ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。A.合规负责人 B.营业部运营总监 C.风险管理办公室 D.证券投资顾问

3.贷款审批人依据银行个人汽车贷款管理办法及相关规定，结合国家宏观调控政策，从银行利益出发审查每笔个人汽车贷款的（ ）。 A.合规性、充分性和经济性 B.充分性、可行性和经济性 C.合规性、可行性和充分性 D.合规性、可行性和经济性

4.审查岗审查内容不包括()。A.合法合规性审查B.安全性审查C.可行性审查D.充分性审查

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

    A.合规负责人
    B.合规部
    C.证券安全监管负责人
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。．

  • 第2题：

    财务决策职能部门和审查人，在其职权范围内对决策事项承担相应责任，对提交审议的资料应根据执业知识分析、判断后出具审查意见，并对审查意见的客观性、公平性、公正性负责，同时有权审批人对最终审议结果的真实性及（）负责。

    • A、合法合规性
    • B、合法性
    • C、合规性
    • D、合理性

    正确答案:A

  • 第3题：

    （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

    • A、合规经理
    • B、合规部门经理
    • C、合规总监
    • D、合规董事

    正确答案:C

  • 第4题：

    （）负责审查开发商和项目的合法合规性和可行性。

    • A、经办信贷员
    • B、法规部经办人
    • C、业务经办部门综合员
    • D、审查审批人员

    正确答案:D

  • 第5题：

    审查岗审查内容包括（）。

    • A、合法合规性审查
    • B、安全性审查
    • C、可行性审查
    • D、财务审查

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第7题：

    单选题
    县域中小企业动产质押融资业务应遵循（）原则。
    A

    合规性和可实现性

    B

    合法性和可行性

    C

    合规性和可行性

    D

    合法性和可实现性


    正确答案： A
    解析： 县域中小企业动产质押融资业务应遵循合法性和可实现性原则。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    A

    合规负责人

    B

    合规审查人

    C

    合规监督人

    D

    合规检查人


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（  ）。
    A

    合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

    B

    合规负责人直接对股东（大）会负责

    C

    合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    D

    证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司经营创新业务，应当建立（　　）机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证。
    A

    内部评估和审查

    B

    合法合规性审查

    C

    风险预测和评估

    D

    可行性分析研判


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司业务范围审批暂行规定》第五条第三款规定，证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。

  • 第11题：

    判断题
    审查主责任人对信贷业务审查的合规合法性和审查结论负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    审查岗审查内容不包括（）。
    A

    合法合规性审查

    B

    安全性审查

    C

    可行性审查

    D

    充分性审查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

    • A、企业改制的合法合规性审查
    • B、企业上市的合法合规性审查
    • C、股份转让的合法合规性审查
    • D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

    正确答案:D

  • 第14题：

    县域中小企业动产质押融资业务应遵循（）原则。

    • A、合规性和可实现性
    • B、合法性和可行性
    • C、合规性和可行性
    • D、合法性和可实现性

    正确答案:D

  • 第15题：

    期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    审查主责任人对信贷业务审查的合规合法性和审查结论负责。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    多选题
    审查岗审查内容包括（）。
    A

    合法合规性审查

    B

    安全性审查

    C

    可行性审查

    D

    财务审查


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    贷款审查主要是就贷款的（）进行审查。
    A

    合法合规性

    B

    安全性

    C

    可行性

    D

    流动性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司管理办法》第四十六条第二款规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

  • 第21题：

    单选题
    贷款审批人依据银行个人汽车贷款管理办法及相关规定，结合国家宏观调控政策，从银行利益出发审查每笔个人汽车贷款的（  ）。
    A

    合规性、可行性和经济性

    B

    合规性、可行性和充分降

    C

    合规性、充分性和经济性

    D

    充分性、可行性和经济性


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    贷款审查核准岗职责有（）。
    A

    负责审查贷款项目的合法合规性和真实性，主要审核借款人所提供资料的完整性、贷款手续的合法合规性及调查评估岗意见的准确性和合理性等

    B

    根据上报材料分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险，并提出风险控制措施

    C

    确定贷款币种、金额、期限、利率、贷款方式、还款方式、贷款科目等


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    财务决策职能部门和审查人，在其职权范围内对决策事项承担相应责任，对提交审议的资料应根据执业知识分析、判断后出具审查意见，并对审查意见的客观性、公平性、公正性负责，同时有权审批人对最终审议结果的真实性及（）负责。
    A

    合法合规性

    B

    合法性

    C

    合规性

    D

    合理性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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