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  • 第1题:

    期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A、首席风险官
    B、董事会
    C、监事会
    D、独立董事

    答案:A
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第2题:

    期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

    A、决策权
    B、经营权
    C、知情权
    D、报告权

    答案:C
    解析:
    第四十条期货公司应当设立监事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

  • 第3题:

    期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。

    A. 知情权
    B. 经营权
    C. 报告权
    D. 决策权

    答案:A
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第四十条规定,期货公司应当设立董事会,并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

  • 第4题:

    申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国期货业协会提出申请。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条,申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。故本题答案为B。

  • 第5题:

    期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当( )。

    A. 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或监事会报告
    B. 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
    C. 未设监事会的期货公司,可报告董事
    D. 未设监事会的期货公司,可报告监事

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定,总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告监事。

  • 第6题:

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向()报告相关交易情况。

    • A、全体股东
    • B、董事会和监事会
    • C、监事
    • D、其住所地的中国证监会派出机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题:

    保险公司应当制定监事会工作规则,明确监事会职责,为监事会提供必要的工作保障,以下关于监事会的陈述,错误的是()。

    • A、监事会应当每年将监事的尽职情况向股东大会报告,并同时报送中国保监会
    • B、某寿险公司的监事会由5名代表组成,监事会主席1名,股东监事代表1名,职工监事代表2名,外部监事1名
    • C、监事会有权对违反法律、公司章程的董事、高级管理人员进行罢免
    • D、监事会有权提议召开临时股东会会议

    正确答案:C

  • 第8题:

    判断题
    期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    期货公司应当设(  ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    首席风险官

    D

    合规管理官


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的(  )。
    A

    经营权

    B

    决策权

    C

    报告权

    D

    知情权


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    判断题
    期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,不需重新申请任职资格。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。

  • 第12题:

    单选题
    下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是(  )。[2017年9月真题]
    A

    期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

    B

    期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

    C

    自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案

    D

    期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况


    正确答案: D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第一百零一条规定,期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。

  • 第13题:

    期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    A、经理
    B、监事会
    C、独立董事
    D、首席风险官

    答案:D
    解析:
    第四十一条,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第14题:

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向( )负责。

    A、期货公司监事会
    B、期货公司董事会
    C、期货公司股东会
    D、期货公司总经理

    答案:B
    解析:
    第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第15题:

    下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是( )。

    A. 期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
    B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
    C. 自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案
    D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第七十九条规定,持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。

  • 第16题:

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向(  )负责。

    A.期货公司总经理
    B.期货公司董事会
    C.期货公司监事会
    D.期货公司股东会

    答案:B
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第17题:

    期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的收益权。()


    正确答案:错误

  • 第18题:

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。()


    正确答案:正确

  • 第19题:

    一般情况下,公司监事会的监督职能主要表现在()。

    • A、监事会是公司内部的专职监督机构
    • B、监事会属于公司外部的监督机构
    • C、监事会的基本职能是监督公司的一切经营活动
    • D、监事会以董事会和总经理为监督对象
    • E、监事会监督的形式多种多样

    正确答案:A,C,D,E

  • 第20题:

    判断题
    期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定。

  • 第21题:

    判断题
    为了切实发挥监事会作用,保险公司监事会应当下设审计委员会和提名薪酬委员会。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有(  )。
    A

    财务负责人

    B

    期货公司董事长

    C

    期货公司监事会主席

    D

    期货公司监事会主席以外的监事


    正确答案: A,D
    解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定,除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第23题:

    单选题
    下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是(  )。[2012年6月真题]
    A

    自开户之日起一定期限内,期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

    C

    期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

    D

    期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况


    正确答案: C
    解析: 《期货公司管理办法》第七十九条规定,期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

  • 第24题:

    单选题
    期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的(    )。
    A

    知情权

    B

    决策权

    C

    收益权

    D

    表决权


    正确答案: B
    解析: