多选题某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。AA集团持有的期货公司股权可以质押BA集团应当在规定时间内通知期货公司C该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

题目
多选题
某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。
A

A集团持有的期货公司股权可以质押

B

A集团应当在规定时间内通知期货公司

C

该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D

该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

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1.2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述, 正确的是（ ）。A、该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 C、A集团应当在规定时间内通知期货公司 D、A集团持有的期货公司股权可以质押

2.下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司 B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司 D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司

3.（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.期货公司涉及重大诉讼、仲裁 B.期货公司的股权被冻结或者用于担保 C.期货公司的股东变更控股股东 D.期货公司的股东变更住所

4.2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司 C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 D.A集团持有的期货公司股权不得质押

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析：
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  • 第1题：

    2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是()。

    A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    D.A集团持有的期货公司股权不得质押

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司管理办法》第i十六条规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第2题：

    期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。

    A.2
    B.3
    C.20
    D.30

    答案：B
    解析：
    参见《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定。

  • 第3题：

    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是()。

    A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
    B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人质押所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。@##

  • 第4题：

    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。 对于王某被捕，下列说法正确的是（）

    • A、期货公司应当立即书面通知全体股东
    • B、期货公司应当立即向监管机构报告
    • C、期货公司应当立即向交易所报告
    • D、期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    • A、B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    • B、C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    • C、D.A集团持有的期货公司股权不得质押

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（　　）。[2015年7月真题]
    A

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    C

    住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    D

    股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司


    正确答案： C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第8题：

    多选题
    2016年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（  ）。
    A

    期货公司应当立即书面通知全体股东

    B

    期货公司应当立即向监管机构报告

    C

    期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东

    D

    期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    A

    该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 选项: A.

    B

    A集团应当在规定的时间内通知期货公司 B.

    C

    该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 C.

    D

    A集团持有的期货公司股权不得质押


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。同条第二款规定，期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第10题：

    多选题
    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。 下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（）
    A

    期货公司股权不得质押，上述质押无效

    B

    A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

    C

    A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

    D

    期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（　　）日内通知期货公司。
    A

    2

    B

    3

    C

    20

    D

    30


    正确答案： A
    解析： 参见《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（　　）。
    A

    期货公司股权不得质押，上述质押无效

    B

    A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

    C

    A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

    D

    期货公司应当在规定时间内向监管机构报告


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司:（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第五项至第八项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第13题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的说法，错误的是()。

    A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
    B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
    C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥变更名称；⑦合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑧因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第1款第⑤项至第⑨项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第14题：

    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。

    A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
    B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（--）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进
    行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第五项至第八项所列情形的。期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第15题：

    某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10%的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是()。

    A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
    B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人，质押所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第16题：

    2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

    • A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
    • B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
    • C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    • D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。 下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（）

    • A、期货公司股权不得质押，上述质押无效
    • B、A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    • C、A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    • D、期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

    正确答案:B,D

  • 第18题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。

    • A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    • B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
    • C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司
    • D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。 对于王某被捕，下列说法正确的是（）
    A

    期货公司应当立即书面通知全体股东

    B

    期货公司应当立即向监管机构报告

    C

    期货公司应当立即向交易所报告

    D

    期货公司应当立即发布公告向社会公众披露


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    （）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
    A

    期货公司涉及重大诉讼、仲裁

    B

    期货公司的股权被冻结或者用于担保

    C

    期货公司的股东变更控股股东

    D

    期货公司的股东变更住所


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）
    A

    A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

    B

    质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

    C

    质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    D

    质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。
    A

    A集团持有的期货公司股权可以质押

    B

    A集团应当在规定时间内通知期货公司

    C

    该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    D

    该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    期货公司股权不得质押，上述质押无效

    B

    A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

    C

    A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

    D

    期货公司应当在规定时间内向监管机构报告


    正确答案： C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第24题：

    多选题
    2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    A

    B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司

    B

    C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    C

    D.A集团持有的期货公司股权不得质押


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。同条第二款规定，期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

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