下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司 B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司 D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司

题目
下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。

A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司
B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司
相似考题

1.期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。A．持有5%以上股权的股东受让股权B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权C．单个股东的持股比例增加到5%以上D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

2.2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述, 正确的是（ ）。A、该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 C、A集团应当在规定时间内通知期货公司 D、A集团持有的期货公司股权可以质押

3.下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是（ ）。A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料 C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准 D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

4.A是拟发行上市股份有限公司的总经理，下列关于A的表述正确的有( )。 Ⅰ.不得在持有公司5%以上股权的股东单位的下属企业担任总经理 Ⅱ.不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职 Ⅲ.可以在持有公司5%以上股权的股东单位担任董事 Ⅳ.可以在持有公司5%以上股权的股东单位担任监事 Ⅴ.可以在与公司业务相同或相近的其他企业担任董事 A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

更多“下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷，应当在3个工作日内通知期货公司。

  • 第2题：

    下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是（ ）。

    A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
    B.期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
    C.待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
    D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

  • 第3题：

    2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

    • A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
    • B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
    • C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    • D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

    正确答案:B,D

  • 第4题：

    期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

    • A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
    • B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
    • C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
    • D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    • A、变更股权申请书
    • B、股东会关于变更股权的决议文件
    • C、股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
    • D、变更后期货公司股东股权背景情况图

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（　　）。[2015年7月真题]
    A

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    C

    住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    D

    股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司


    正确答案： C,A
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第7题：

    多选题
    2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）
    A

    A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

    B

    质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

    C

    质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    D

    质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。
    A

    变更股权申请书

    B

    间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

    C

    拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

    D

    期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司管理办法》第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：变更股权申请书；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。
    A

    A集团持有的期货公司股权可以质押

    B

    A集团应当在规定时间内通知期货公司

    C

    该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    D

    该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。
    A

    期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

    C

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司

    D

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
    A

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

    B

    通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    D

    非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百一十三条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。
    A

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

    B

    通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    D

    非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第13题：

    2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。

    A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    D.A集团持有的期货公司股权不得质押

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第14题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的说法，错误的是()。

    A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
    B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
    C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥变更名称；⑦合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑧因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第1款第⑤项至第⑨项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第15题：

    2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    • A、B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    • B、C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    • C、D.A集团持有的期货公司股权不得质押

    正确答案:B,C

  • 第16题：

    关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。

    • A、期货公司与股东之间不得交叉持股
    • B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
    • C、以变更的股权不存在被查封、冻结情形
    • D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。

    • A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    • B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
    • C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司
    • D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司

    正确答案:A

  • 第18题：

    多选题
    2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    A

    该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 选项: A.

    B

    A集团应当在规定的时间内通知期货公司 B.

    C

    该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 C.

    D

    A集团持有的期货公司股权不得质押


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。同条第二款规定，期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第19题：

    单选题
    下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司与股东之间不得交叉持股

    B

    期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

    C

    拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

    D

    受让方应当符合持有相应股权的法定条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
    A

    变更股权申请书

    B

    股东会关于变更股权的决议文件

    C

    股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

    D

    变更后期货公司股东股权背景情况图


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（　　）。[2010年11月真题]
    A

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告

    C

    期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    D

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司


    正确答案： B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司:（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（  ）。
    A

    未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    B

    非法持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告

    D

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
    A

    持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权

    B

    单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

    C

    持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

    D

    单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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