多选题期货公司有下列（　）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A进行混码交易的B任用不具备资格的期货从业人员的C不按照规定提取、管理和使用风险准备金的D违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

题目
多选题
期货公司有下列（　）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A

进行混码交易的

B

任用不具备资格的期货从业人员的

C

不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

D

违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

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1.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（ ）

2.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

3.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的

4.证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（ ）

更多“期货公司有下列（　）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重”相关问题

  • 第1题：

    证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（ ）。

    A．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

    B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款

    C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款


    正确答案：ACD
    ACD
    没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款，所以B说法有误。

  • 第2题：

    接上题，期货公司为了维护公司名誉，在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实，没有在规定的期间内进行报告，对此，期货监督管理机构应当对期货公司实施( )监管措施。

    A．责令改正，给予警告

    B．并处10万元以上30万元以下的罚款

    C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款


    正确答案：ABCD
    参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

  • 第3题：

    非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处1万元以上10万元以下的罚款。

    A、勒令停业整顿
    B、撤销期货业务许可
    C、予以取缔
    D、予以警告

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十五条。非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以
    上10万元以下的罚款。非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，共处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第4题：

    根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调査，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

    A.3万元以上10万元以下
    B.1万元以上10万元以下
    C.1万元以上5万元以下
    D.3万元以上5万元以下

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十六条期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，共处1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第5题：

    证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。

    • A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    • B、没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款
    • C、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
    • D、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

    • A、1万元以上3万元以下的罚款
    • B、1万元以上5万元以下的罚款
    • C、1万元以上l0万元以下的罚款
    • D、5万元以上l0万元以下的罚款

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处l万元以上。10万元以下的罚款。（　）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。
    A

    1万元以上3万元以下的罚款

    B

    1万元以上5万元以下的罚款

    C

    1万元以上l0万元以下的罚款

    D

    5万元以上l0万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第9题：

    单选题
    非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）的罚款。
    A

    1万元以上5万元以下

    B

    1万元以上10万元以下

    C

    5万元以上10万元以下

    D

    5万元以上15万元以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有()。 Ⅰ 处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款 Ⅱ 处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款 Ⅲ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款 Ⅴ 只处罚单位，不处罚个人
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《证券法》第180条规定，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第13题：

    对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。

    A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

    C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

    D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务


    正确答案：ABC
    《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第14题：

    单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。

    A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
    C: 情节严重的，暂停其境外期货交易
    D:对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

    答案：A,C,D
    解析：
    境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第16题：

    下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。

    A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
    B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
    C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
    D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；6.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；7.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；8.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉；10.未按照规定提取一般风险准备金；11.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案．解聘会计师事务所未说明理由。

  • 第17题：

    擅自从事基金托管业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款。

    • A、3；30
    • B、5；30
    • C、3；50
    • D、5；50

    正确答案:A

  • 第18题：

    境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

    • A、移交司法机关
    • B、撤销期货业务许可
    • C、勒令停业整顿
    • D、暂停其境外期货交易

    正确答案:D

  • 第19题：

    违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
    A

    20万元以上100万元以下

    B

    10万元以上50万元以下

    C

    50万元以上500万元以下

    D

    1万元以上10万元以下


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（   ）。
    A

    予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B

    没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • 第23题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，期货公司单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）。
    A

    5万元以上10万元以下的罚款

    B

    1万元以上3万元以下的罚款

    C

    3万元以上30万元以下的罚款

    D

    1万元以上5万元以下的罚款


    正确答案： A
    解析：

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