证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的

题目

证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的

相似考题

1.《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。 （ ）

2.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

3.证券公司操纵证券市场的，依法应受（ ）处罚。A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款C．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款D．情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

4.《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以．1万元以上20万元以下的罚款． ( )

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  • 第1题：

    操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。

  • 第2题：

    《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以l万元以上20万元以下的罚款。 （ ）


    正确答案：×
    单位违反《证券法》操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以l0万元以上60万元以下的罚款。

  • 第3题：

    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。
    Ⅰ．责令停止承销或者代理买卖
    Ⅱ．没收违法所得
    Ⅲ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题：

    证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（ ）。

    A．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

    B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款

    C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款


    正确答案：ACD
    ACD
    没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款，所以B说法有误。

  • 第5题：

    证券公司操纵证券市场的，依法应受的处罚包括()。

    A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B:没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款
    C:单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
    D:情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《证券法》的有关规定，证券公司操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款；单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。本题正确答案为A、B、C。

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