判断题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。()A 对B 错

题目
判断题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。()
A

对

B

错

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1.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（ ）。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C．场地、设备、资金证明文件及情况说明D．拟加人会员或者股东出资证明

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员资格证书》。（ ）

3.期货公司申请设立营业都，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（ ）。A．设立营业部申请书B．拟设立营业部的决议文件C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件D．期货从业人员的收入证明

4.申请设立期货交易所，不需要向中国证临会提交下列（ ）文件和材料A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C．场地、设备、资金证明文件及情况说明D．拟加入会员或者股东出资证明

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  • 第1题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A．经营计划

    B．拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

    C．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

    D．律师事务所出具的法律意见书


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。( )


    正确答案：√
    参见《期货交易所管理办法》第九条的规定。

  • 第3题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。

    A.章程和交易规则草案
    B.拟加入会员或者股东名单
    C.拟任用高级管理人员的名单及简历
    D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

    答案：D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：①申请书；②章程和交易规则草案；③期货交易所的经营计划；④拟加入会员或者股东名单；⑤理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；⑥拟任用高级管理人员的名单及简历；⑦场地、设备、资金证明文件及情况说明；⑧中国证监会规定的其他文件、材料。

  • 第4题：

    期货公司变更法定代表人的，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

    A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
    B.变更法定代表人申请书
    C.高级管理人员和从业人员名单. 简历和相关资格证明
    D.拟任法定代表人任职资格证明

    答案：A,B,D
    解析：
    期货公司变更法定代表人，应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更法定代表人申请书；（二）股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定；（三）拟任法定代表人任职资格证明；（四）中国证监会规定的其他材料。

  • 第5题：

    期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请材料有（ ）。

    A.最近3年的期货公司合规经营情况说明
    B.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料
    C.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
    D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(1)期货投资咨询业务资格申请书；(2)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(3)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(4)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；(5)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(6)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明．以及公司出具的诚信合规证明材料：(7)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(8)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(9)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。

  • 第6题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    申请请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（   ）。
    A

    期货交易所的经营计划

    B

    申请书、章程和交易规则草案

    C

    已经任用高级管理人员的名单及简历

    D

    理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交（  ）文件和材料。
    A

    理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

    B

    拟任用高级管理人员亲属的名单及简历

    C

    场地、设备、资金证明文件及情况说明

    D

    拟加入会员或者股东名单


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。
    A

    理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

    B

    拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

    C

    场地、设备、资金证明文件及情况说明

    D

    拟加入会员或者股东名单


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

    A．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

    B．关于技术系统准备情况的说明

    C．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

    D．介绍业务资格申请书


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（ ）。

    A.相关会议的决议
    B.相关人员的任职资格核准文件
    C.任职决定文件
    D.高级管理人员职责范围的说明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他材料。

  • 第15题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列文件和材料：（1）申请书；（2）章程和交易规则草案；（3）期货交易所的经营计划；（4）拟加入会员或者股东名单；
    （5）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；（6）拟任用高级管理人员的名单及简历；（7）场地、设备、资金证明文件及情况说明；（8）中国证券监督管理委员会规定的其他文件、材料。

  • 第16题：

    84期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有（ ）。

    A.相关会议的决议
    B.任职决定文件
    C.高级管理人员职责范围的说明
    D.相关人员的任职资格核准文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他材料。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。

  • 第18题：

    申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。

    • A、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
    • B、拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
    • C、场地、设备、资金证明文件及情况说明
    • D、拟加入会员或者股东名单

    正确答案:B

  • 第19题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    • A、设立期货公司申请书
    • B、公司章程
    • C、经营计划
    • D、发起人名单及其审计报告

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    多选题
    期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料，其中包括（　　）。
    A

    最近2年的期货公司合规经营情况说明

    B

    拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料

    C

    经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告，申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

    D

    申请日前3个月的期货公司风险监管报表


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第七条规定，期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料:（一）资产管理业务试点申请书；（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（六）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（九）有关经营场地和设施的情况说明；（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。

  • 第21题：

    判断题
    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交(    )。
    A

    相关会议的决议

    B

    相关人员的任职资格核准文件

    C

    任职决定文件

    D

    高级管理人员职责范围的说明


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员资格证书。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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