期货公司申请设立营业都，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（ ）。A．设立营业部申请书B．拟设立营业部的决议文件C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件D．期货从业人员的收入证明

题目

期货公司申请设立营业都，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（ ）。

A．设立营业部申请书

B．拟设立营业部的决议文件

C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

D．期货从业人员的收入证明

相似考题

1.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。A．终止营业部申请书B．拟终止营业部的决议文件C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D．中国证监会规定的其他材料

2.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有( )。A．申请书B．任职资格申请表C．身份、学历、学位证明D．期货从业人员资格证书

3.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。( )

4.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下F列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。A．设立营业部申请书B．拟设立营业部的决议文件C．申请日前2个月月末的风险监管报表D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

更多“期货公司申请设立营业都,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括( ”相关问题

  • 第1题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．经营计划 B．设立期货公司申请书 C．利润预测 D．公司章程草案


    正确答案：C
    根据《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①设立期货公司申请书；②公司章程草案；③经营计划；④发起人名单及其审计报告；⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑦场地、设备、资金证明文件；⑧律师事务所出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他申请材料。 

  • 第2题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ）。

    A．终止营业部申请书

    B．拟终止营业部的决议文件

    C．期货从业人员资格证书复印件

    D．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    期货公司设立分支机构时，应当向（ ）提交申请材料。

    A、中国期货业协会
    B、中国人民银行
    C、公司注册地中国证监会派出机构
    D、公司所在地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料。

  • 第5题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中，不包含（ ）。

    A.备案报告
    B.申请书
    C.公司决议文件
    D.分支机构从业人员名册及期货从业资格证明

    答案：B
    解析：
    第二十四条期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所
    地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
    （一）备案报告；
    （二）分支机构营业执照副本复印件；
    （三）公司决议文件；
    （四）分支机构负责人任职资格证明；
    （五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
    （六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
    （七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
    （八）中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第6题：

    期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。

    A.中国期货业协会
    B.中国人民银行
    C.公司注册地中国证监会派出机构
    D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司管理办法>第二十四条规定，期货公司设立营业部时，应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提交申请材料。

  • 第7题：

    期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
    A

    终止营业部申请书

    B

    拟终止营业部的决议文件

    C

    关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

    D

    中国证监会规定的其他材料


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
    A

    拟设立营业部的决议文件

    B

    营业部的管理制度文本

    C

    拟任负责人任职资格申请材料或证明

    D

    妥善处理客户保证金和持仓的报告


    正确答案： B
    解析： 《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书等申请材料。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司申请设立营业部，应当向（　　）提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    公司注册地中国证监会派出机构

    D

    营业部拟设立地中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司管理办法》第二十四条规定。

  • 第13题：

    期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（ ）

    A．变更营业部营业场所申请书

    B．变更营业部营业场所的详细计划

    C．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

    D．拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中，不包含（ ）。

    A、备案报告
    B、申请书
    C、公司决议文件
    D、分支机构从业人员名册及期货从业资格证明

    答案：B
    解析：
    第二十四条 期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所
    地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
    （一）备案报告；
    （二）分支机构营业执照副本复印件；
    （三）公司决议文件；
    （四）分支机构负责人任职资格证明；
    （五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
    （六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
    （七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
    （八）中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第16题：

    期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ）。

    A.变更营业部营业场所的详细计划
    B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
    C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
    D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更营业部营业场所申请书；（二）变更营业部营业场所的详细计划；（三）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；（四）拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（五）中国证监会规定的其他材料。

  • 第17题：

    期货公司设立分支机构时，应当向（ ）提交申请材料。

    A. 中国期货业协会
    B. 中国人民银行
    C. 公司注册地中国证监会派出机构
    D. 公司所在地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料。

  • 第18题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货公司设立营业部，应当向（）提交申请材料。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国人民银行
    • C、公司注册地中国证监会派出机构
    • D、营业部拟设立地中国证监会派出机构

    正确答案:D

  • 第20题：

    期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。

    • A、拟设立营业部的决议文件
    • B、营业部的管理制度文本
    • C、拟任负责人任职资格申请材料或证明
    • D、妥善处理客户保证金和持仓的报告

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
    A

    变更营业部营业场所申请书

    B

    变更营业部营业场所的详细计划

    C

    对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

    D

    拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司设立营业部，应当向（）提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    公司注册地中国证监会派出机构

    D

    营业部拟设立地中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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