单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（　　）。[2015年9月真题]A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B 通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

题目
单选题
以下关于期货从业资格的表述，正确的是（　　）。[2015年9月真题]
A

未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B

通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

C

期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

D

通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

相似考题

1.下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务 D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

2.下列关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。A.未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 B.通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。 C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理 D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力

3.以下说法错误的是（ ）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职 B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格 D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

4.以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务 D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

更多“以下关于期货从业资格的表述，正确的是（　　）。[2015年9月真题]”相关问题

  • 第1题：

    以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（ ）。

    A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
    D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第2题：

    下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。

    A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
    D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

    答案：A,C,D
    解析：
    考察期货从业资格的申请。

  • 第3题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　）。[2009年11月真题]

    • A、对期货从业人员违法行为的行政处罚
    • B、期货从业人员资格的撤销
    • C、期货从业人员资格的管理
    • D、期货从业人员资格的认定

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    多选题
    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　　）。[2014年9月真题]
    A

    期货从业人员资格的撤销

    B

    对期货从业人员违法行为进行行政处罚

    C

    期货从业人员资格的管理

    D

    期货从业人员资格的认定


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

  • 第5题：

    单选题
    下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是（　　）。[2012年9月真题]
    A

    具有硕士学位

    B

    通过中国证监会认可的资质测试

    C

    5年以上的期货从业经历

    D

    期货从业人员资格


    正确答案： C
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件:（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

  • 第6题：

    多选题
    以下说法错误的是（　　）。[2010年11月真题]
    A

    未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

    B

    期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

    C

    通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    D

    通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务


    正确答案： A,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第7题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。[2012年11月真题]
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第8题：

    单选题
    以下关于期货从业资格的表述，正确的是（  ）。
    A

    未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

    B

    通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

    C

    期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

    D

    通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    导致期货从业资格注销的情形有（　　）。[2016年7月真题]
    A

    期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

    B

    期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

    C

    期货从业人员因工伤住院

    D

    期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

  • 第10题：

    多选题
    关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    A

    必须具有一定的期货从业经历

    B

    必须通过资质测试

    C

    必须具有期货从业人员资格

    D

    总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

  • 第11题：

    判断题
    取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。（　　）[2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货从业人员管理办法》第九条第一款规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的。应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

  • 第12题：

    单选题
    通过期货从业资格考试的人员，可以取得（　　）。[2016年9月真题]
    A

    中国期货业协会颁发的资格证书

    B

    中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

    C

    中国证监会颁发的从业资格证书

    D

    中国证监会颁发的从业资格考试合格证明


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

  • 第13题：

    以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。

    A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
    B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
    C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第九条。

  • 第14题：

    任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其（　）。[2009年9月真题]

    • A、吊销期货从业许可证
    • B、停业整顿
    • C、警告
    • D、罚款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。

    • A、期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
    • B、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
    • C、期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
    • D、期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

    正确答案:A,D

  • 第16题：

    判断题
    期货经营机构的相关期货业务许可被注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（　　）[2012年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《期货从业人员管理办法》第十一条第二款规定。

  • 第17题：

    多选题
    期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（　　）。［2012年9月真题］
    A

    应当保护他人的知识产权

    B

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    C

    应当遵守金融信息传播相关规定

    D

    应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第18题：

    多选题
    以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（　　）。[2014年3月真题]
    A

    应当通过中国证监会认可的资质测试

    B

    应当具有期货从业人员资格

    C

    期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

    D

    最多可以在2家期货公司兼任独立董事


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。第三十三条第四款规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

  • 第19题：

    判断题
    取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（　　）[2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  • 第20题：

    判断题
    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（　　）[2016年7月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定。

  • 第21题：

    多选题
    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　）。[2009年11月真题]
    A

    对期货从业人员违法行为的行政处罚

    B

    期货从业人员资格的撤销

    C

    期货从业人员资格的管理

    D

    期货从业人员资格的认定


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第四十九条的规定，期货业协会的职责之一便是负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，其不享有行政处罚权。

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员受到中国期货业协会下列（　　）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。[2015年9月真题]
    A

    公开谴责

    B

    训诫

    C

    暂停从业人员资格

    D

    撤销从业人员资格


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

  • 第23题：

    多选题
    《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（　　）。[2016年7月真题]
    A

    期货公司高级管理人员任职资格条件

    B

    期货从业人员执业规则

    C

    对期货从业人员的监督管理

    D

    期货从业人员资格的申请


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。A项由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规范。

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