下列关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。A.未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 B.通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。 C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理 D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力

题目
下列关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。

A.未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
B.通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力
相似考题

1.下列说法正确的是（ ）。A．期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B．期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C．期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D．期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

2.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货公司的设立

3.下列关于金融期货的说法不正确的是()。A.金融期货可以保值B.可以利用金融期货投机C.金融期货不包括黄金期货D.股票指数期货属于金融期货

4.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B．为个人不正当利益损害国家利益的。暂停其期货从业人员资格2年C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
A项，《期货从业人员管理办法》第九条，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。B项，《期货从业人员管理办法》第八条，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。C项，《期货从业人员管理办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。D项，参加从业资格考试的具有完全民事行为能力，从业人员也必须具备。故本题答案为ABCD。
更多“下列关于期货从业人员的说法，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A．期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

    B．为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

    C．期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

    D．期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于从业人员与职业道德关系的说法中，正确的是（ ）。


    正确答案：D
    【考点】职业道德

  • 第3题：

    下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

    A、申请期货从业人员资格
    B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
    C、期货从业人员从事期货业务
    D、期货从业人员从事非期货业务

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。

  • 第4题：

    下列关于期货业协会的说法中，正确的是（ ）。

    A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒
    B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理
    C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合
    D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。C项正确。第二十四条．期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。AB项正确。第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。D项正确。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    下列关于期货从业人员管理的说法中，正确的是（ ）。

    A.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
    B.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合
    C.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障
    D.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十一条，协会应当建立期货从业人员信息数据库．公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责．需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。A项正确。第二十二条，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。CD正确。第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查．期货从业人员及其所在机构应当予以配合。B项正确。故本题答案为ABCD。

  • 第6题：

    下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。

    A.通过证券、期货从业人员资格考试
    B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
    C.具有硕士研究生以上学历
    D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

    答案：A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历（选项C错误）；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；⑧中国证监会规定的其他条件。

  • 第7题：

    下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。

    • A、期货从业人员的死亡
    • B、期货从业人员的辞职
    • C、期货从业人员的退休
    • D、期货从业人员的被解雇

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。

    • A、期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
    • B、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
    • C、期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
    • D、期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    多选题
    下列（　　）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： D,B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（  ）
    A

    中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

    B

    中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训

    C

    期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定.中国期货业协会具体执行

    D

    期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是（）。
    A

    期货从业人员的死亡

    B

    期货从业人员的辞职

    C

    期货从业人员的退休

    D

    期货从业人员的被解雇


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是( )。

    A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

    B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

    C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

    D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动


    正确答案：ABCD
    参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

  • 第14题：

    下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法中，不正确的是()。

    A.《期货交易管理条例》是由国务院颁布的
    B.《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的
    C.《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的
    D.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是由中国期货业协会颁布的

    答案：C
    解析：
    本题考查我国期货市场法律法规和自律规则。中国证监会发布了《期货交易所管理办法》。

  • 第15题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
    B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
    C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
    D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第16题：

    下列情形，不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是（ ）。

    A.期货从业人员辞职
    B.期货从业人员生病
    C.期货从业人员死亡
    D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相关期货业务的期货从业人员的从业资格。

  • 第17题：

    下列关于期货从业人员的说法中，正确的是（ ）。

    A.包括期货公司的管理人员和专业人员
    B.包括期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
    C.必须年满18周岁
    D.要主动抵制商业贿赂

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第四条，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员：(五)中国证监会规定的其他人员。AB项正确。第七条，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。C项正确。第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为：(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。D项正确。故本题答案为ABCD。

  • 第18题：

    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

    • A、申请期货从业人员资格
    • B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
    • C、期货从业人员从事期货业务
    • D、期货从业人员从事非期货业务

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。

    • A、期货投资咨询机构的从业人员
    • B、期货公司的从业人员
    • C、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
    • D、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

    C

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

    D

    期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

    B

    除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    C

    期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任

    D

    期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。
    A

    期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

    B

    中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

    C

    期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息

    D

    期货从业人员可以自愿参加后续职业培训


    正确答案： C,A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第23题：

    多选题
    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（  ）。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： A,D
    解析：

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