单选题期货商业务之经营，应遵守何种规定？（）A 法令B 章程C 业务规则D 以上皆是

题目
单选题
期货商业务之经营，应遵守何种规定？（）
A

法令

B

章程

C

业务规则

D

以上皆是

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1.下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A、申请期货从业人员资格 B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C、期货从业人员从事期货业务 D、期货从业人员从事非期货业务

2.期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）A、期货交易所交易之契约规格B、保证金、权利金作业相关文件C、对会员或期货商财务业务查核之报告文件D、以上皆是

3.我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？（）A、期货商B、证券经纪商C、银行D、票券商

4.下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。A、申请期货从业人员资格B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C、期货从业人员从事期货业务D、期货从业人员从事非期货业务

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  • 第1题：

    期货商业务之经营，应遵守何种规定？（）

    • A、法令
    • B、章程
    • C、业务规则
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第2题：

    下列叙述，何者有误：（）

    • A、申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限
    • B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之
    • C、证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务
    • D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户

    正确答案:C

  • 第3题：

    下列何者，非期货交易辅助人法定业务：（）

    • A、招揽客户从事期货交易
    • B、代理期货商接受客户开户
    • C、接受客户之委托单
    • D、代理期货商追缴保证金

    正确答案:D

  • 第4题：

    下列叙述何者为是？（）

    • A、期货商之业务员最低不得少于5人
    • B、期货经纪商应存入四千万元之营业保证金
    • C、期货自营商应缴存一千万元之营业保证金
    • D、每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金

    正确答案:C

  • 第5题：

    依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）

    • A、年龄十八岁者
    • B、受破产之宣告未经复权者
    • C、期货主管机关职员
    • D、曾因违背期货交易契约已满三年者

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    下列何者有误：（）
    A

    期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力

    B

    期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人

    C

    期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之

    D

    风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）
    A

    期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者

    B

    期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者

    C

    期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者

    D

    以上全部情况，期货商应即办理催缴


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？（）
    A

    期货商

    B

    证券经纪商

    C

    银行

    D

    票券商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（  ）。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    依期货交易所上之规定，下列何者为正确无（）
    A

    期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

    B

    期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚

    C

    期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

    D

    仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列叙述，何者有误：（）
    A

    申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限

    B

    期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之

    C

    证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务

    D

    期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）
    A

    期货交易之受托买卖

    B

    期货交易契约之设计与研究

    C

    期货集中市场保证金及权利金之作业

    D

    会员或期货商财务、业务之查核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列何者有误：（）

    • A、期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
    • B、期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
    • C、期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
    • D、风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之

    正确答案:B

  • 第14题：

    期货商之宣传资料及广告物之形成及内容，应经期货商（）

    • A、发起人
    • B、董事
    • C、监察人
    • D、经理人

    正确答案:D

  • 第15题：

    期货商业务员异动之登记（）

    • A、向证期会办理
    • B、向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记
    • C、径向全国期货商公会联合会办理登记
    • D、以上皆非

    正确答案:B

  • 第16题：

    期货公司可以申请的期货业务包括（）。

    • A、经营境内期货经纪业务
    • B、经营境外期货经纪业务
    • C、期货投资咨询业务
    • D、国务院期货监督管理机构规定的其它期货业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）

    • A、期货交易之受托买卖
    • B、期货交易契约之设计与研究
    • C、期货集中市场保证金及权利金之作业
    • D、会员或期货商财务、业务之查核

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    下列叙述何者为是？（）
    A

    期货商之业务员最低不得少于5人

    B

    期货经纪商应存入四千万元之营业保证金

    C

    期货自营商应缴存一千万元之营业保证金

    D

    每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    期货公司可以申请的期货业务包括(    )。
    A

    经营境内期货经纪业务

    B

    经营境外期货经纪业务

    C

    期货投资咨询业务

    D

    国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）
    A

    期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法

    B

    期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约

    C

    于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户

    D

    期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    期货商之宣传资料及广告物之形成及内容，应经期货商（）
    A

    发起人

    B

    董事

    C

    监察人

    D

    经理人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（）
    A

    年龄十八岁者

    B

    受破产之宣告未经复权者

    C

    期货主管机关职员

    D

    曾因违背期货交易契约已满三年者


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）
    A

    期货交易所交易之契约规格

    B

    保证金、权利金作业相关文件

    C

    对会员或期货商财务业务查核之报告文件

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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