期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）A、期货交易所交易之契约规格B、保证金、权利金作业相关文件C、对会员或期货商财务业务查核之报告文件D、以上皆是

题目

期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）

  • A、期货交易所交易之契约规格
  • B、保证金、权利金作业相关文件
  • C、对会员或期货商财务业务查核之报告文件
  • D、以上皆是
相似考题

1.股份有限公司的财务会计报告,应在股东会议召开( )前备置于公司办公处所,供股东查阅。A．10日B．20日C．30日D．60日

2.营业经理有权调阅相关业务的档案和资料，有权调阅有关业务文件及参加有关业务工作会议和培训。判断对错

3.上市公司应将年度报告备置于（ ）。A．证券交易所B．公司所在地C．有关证券经营机构营业网点D．以上皆是

4.期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（ ）等资料供客户查阅。 A．期货交易相关法规 B．期货交易所业务规则 C．相关期货经纪业务流程 D．相关从业人员资格证明

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  • 第1题：

    在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争

    • A、1 2 3
    • B、2 3 4
    • C、1 3 4
    • D、1 2 3 4

    正确答案:A

  • 第2题：

    依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）

    • A、丧失价格指针之功能
    • B、不符公共利益
    • C、经期货交易所申请
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第3题：

    期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：（）

    • A、二日
    • B、三日
    • C、四日
    • D、五日公告并向主管机关申报

    正确答案:A

  • 第4题：

    金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    期货商受托从事期货交易之种类及交易所是（）

    • A、得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告
    • B、得受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告
    • C、两者均由行政院公告
    • D、两者均由主管机关公告

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）

    • A、期货交易之受托买卖
    • B、期货交易契约之设计与研究
    • C、期货集中市场保证金及权利金之作业
    • D、会员或期货商财务、业务之查核

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    下列说法正确的是（）
    A

    期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务

    B

    客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同

    C

    期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询

    D

    客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    期货结算机构应于一定处所备置（）
    A

    结算、交割之相关文件

    B

    各结算会员之财务、业务数据

    C

    监视之相关文件

    D

    保证金及权利金作业之相关文件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之（）
    A

    二个营业日

    B

    三个营业日

    C

    五个营业日

    D

    十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？（）
    A

    丧失价格指针之功能

    B

    不符公共利益

    C

    经期货交易所申请

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争
    A

    1 2 3

    B

    2 3 4

    C

    1 3 4

    D

    1 2 3 4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）
    A

    期货交易之受托买卖

    B

    期货交易契约之设计与研究

    C

    期货集中市场保证金及权利金之作业

    D

    会员或期货商财务、业务之查核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    营业经理有权调阅相关业务的档案和资料，有权调阅有关业务文件及参加有关业务工作会议和培训。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）

    • A、一亿
    • B、二亿
    • C、三亿
    • D、四亿做为设立保证金

    正确答案:B

  • 第15题：

    期货结算机构应于一定处所备置（）

    • A、结算、交割之相关文件
    • B、各结算会员之财务、业务数据
    • C、监视之相关文件
    • D、保证金及权利金作业之相关文件

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列说法正确的是（）

    • A、期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务
    • B、客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同
    • C、期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询
    • D、客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务

    正确答案:D

  • 第17题：

    在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是（）。

    • A、期货交易所的所有会员
    • B、期货交易所的期货公司会员
    • C、期货交易所的非期货公司会员
    • D、非期货交易所会员

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：（）
    A

    二日

    B

    三日

    C

    四日

    D

    五日公告并向主管机关申报


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    期货交易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）
    A

    一亿

    B

    二亿

    C

    三亿

    D

    四亿做为设立保证金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置（　　），供客户查阅。[2012年9月真题]
    A

    期货交易相关法规

    B

    期货公司高级管理人员简历

    C

    期货交易所业务规则

    D

    期货公司股东名额


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司管理办法》第五十三条第一款规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。

  • 第21题：

    单选题
    在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是（）。
    A

    期货交易所的所有会员

    B

    期货交易所的期货公司会员

    C

    期货交易所的非期货公司会员

    D

    非期货交易所会员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货商受托从事期货交易之种类及交易所是（）
    A

    得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告

    B

    得受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告

    C

    两者均由行政院公告

    D

    两者均由主管机关公告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）
    A

    期货交易所交易之契约规格

    B

    保证金、权利金作业相关文件

    C

    对会员或期货商财务业务查核之报告文件

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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