判断题期货交易所设理事会，每届任期2年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。()A 对B 错

题目
判断题
期货交易所设理事会，每届任期2年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。()
A

对

B

错

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1.多选题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（　　）。[2016年3月真题]A股票B经期货交易所认定的标准仓单C公司债券D可流通的国债

2.判断题期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。()A 对B 错

3.判断题根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。()A 对B 错

4.多选题《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（　　）。[2014年7月真题]A提高市场运行效率B维护期货市场秩序、防范风险C保护客户合法权益D加强期货市场监管

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  • 第1题：

    判断题
    非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处《期货交易管理条例》规定的一定数额的罚款。（　　）[2014年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第七十四条第一款规定。

  • 第2题：

    单选题
    期货从业人员违法违规的，由（  ）依法给予行政处罚。
    A

    期货保证金安全存管监控机构

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第3题：

    多选题
    （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
    A

    中国证监会派出机构

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    期货公司


    正确答案： C,B
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第4题：

    多选题
    期货交易所交易规则应当载明的事项包括(    )。
    A

    期货交易、结算和交割制度

    B

    保证金的管理和使用制度

    C

    违规、违约行为及其处理办法

    D

    风险管理制度和交易异常情况的处理程序


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）
    A

    场外冲销

    B

    交叉交易

    C

    配合交易

    D

    擅为交易相对人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    美国期货交易保证金额度系由（）
    A

    商品期货管理委员会

    B

    期货交易所

    C

    期货结算机构

    D

    全美期货协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（　　）年。[2015年3月真题]
    A

    30

    B

    20

    C

    35

    D

    25


    正确答案： D
    解析： 《期货交易所管理办法》第九十一条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

  • 第8题：

    单选题
    证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）
    A

    指拨专用营运资金五千万

    B

    实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数

    C

    不得经营期货自营业务

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立、健全（）。
    A

    涨跌停板制度

    B

    保证金制度

    C

    结算担保金制度

    D

    风险准备金制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
    A

    变更注册资本

    B

    合并、分立、停业、解散或者破产

    C

    变更公司形式

    D

    设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构


    正确答案： D,B
    解析： 参见《期货交易管理条例》第十九条的规定。

  • 第13题：

    判断题
    自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留1年有效。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    单选题
    机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
    A

    品行端正，具有良好的职业道德

    B

    已被本机构聘用

    C

    最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    D

    有3年以上金融业务经验


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    依据《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行的结算制度是（　）。
    A

    季束无负债

    B

    次日无负偾

    C

    年来无负债

    D

    当日无负债


    正确答案： A
    解析： 根据《期货交易错理条例》第三十七条第二款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。

  • 第16题：

    单选题
    期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。
    A

    拟设立营业部的决议文件

    B

    营业部的管理制度文本

    C

    拟任负责人任职资格申请材料或证明

    D

    妥善处理客户保证金和持仓的报告


    正确答案： B
    解析： 《期货公司管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：拟设立营业部的决议文件；营业部的管理制度文本；拟任负责人任职资格申请材料或证明。

  • 第17题：

    单选题
    投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。最后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列(    )规定。
    A

    向客户提供虚假成交回报

    B

    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金

    D

    以上都不是


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（　　）。
    A

    抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

    B

    当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避

    C

    充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

    D

    保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益


    正确答案： C
    解析：
    B项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 第19题：

    单选题
    金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的处()。
    A

    5年以下有期徒刑，并处没收财产

    B

    5年以上有期徒刑

    C

    3年以下有期徒刑，并处没收财产

    D

    5年以下有期徒刑或者拘役


    正确答案： A
    解析： 《中华人民共和国刑法修正案（摘选）》第一百八十八条规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

  • 第20题：

    判断题
    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。

  • 第21题：

    判断题
    非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后，客户未报告的，非结算会员依法应当向全面结算期货公司报告。（　　）[2010年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

  • 第22题：

    单选题
    （）是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。
    A

    期货合约

    B

    期权合约

    C

    股票

    D

    有价证券


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第八十五条规定，期权合约是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司营业部负责人的任职资格由（  ）依法核准。
    A

    期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

    B

    期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

    C

    营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

    D

    期货公司住所地的中国证监会派出机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（  ）。
    A

    方案不符合规定，必须全部为货币出资

    B

    方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

    C

    方案不符合规定，货币出资比例过低

    D

    方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额


    正确答案： B,A
    解析：

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