多选题《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（　　）。[2014年7月真题]A提高市场运行效率B维护期货市场秩序、防范风险C保护客户合法权益D加强期货市场监管

题目
多选题
《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（　　）。[2014年7月真题]
A

提高市场运行效率

B

维护期货市场秩序、防范风险

C

保护客户合法权益

D

加强期货市场监管

相似考题

1.《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（ ）。A、提高市场运行效率 B、维护期货市场秩序、防范风险 C、保护客户合法权益 D、加强期货市场监管

2.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　　）。A.合规 B.真实 C.准确 D.完整

3.根据期货市场客户开户管理规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料（ ）。

4.根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份 B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致 C.采集并留存客户影像资料 D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

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  • 第1题：

    监控中心应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十四条，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。故本题答案为A。

  • 第2题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第26条的规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

  • 第3题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。［2012年3月真题］
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： A,D
    解析： 《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第4题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　　）。[2015年3月真题]
    A

    合规

    B

    真实

    C

    准确

    D

    完整


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • 第5题：

    单选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（　　）。[2016年9月真题]
    A

    客户

    B

    期货公司

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二十条规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

  • 第6题：

    单选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（　　）办理客户交易编码的注销。[2015年7月真题]
    A

    期货公司交易系统

    B

    期货公司结算系统

    C

    期货交易所交易结算系统

    D

    中国期货保证金监控中心统一开户系统


    正确答案： A
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定。

  • 第7题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（　　）［2012年5月真题］
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定。

  • 第8题：

    单选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（　　）。[2016年5月真题]
    A

    期货公司

    B

    期货交易所

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • 第9题：

    多选题
    《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（   ）。
    A

    加强期货市场监管

    B

    保护客户合法权益

    C

    维护期货市场秩序，防范风险

    D

    提高市场运行效率


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有（　　）。[2015年5月真题]
    A

    建立和维护期货市场客户统一开户系统

    B

    对期货公司提交的客户资料进行复核

    C

    将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所

    D

    为客户分配、发放和管理交易编码


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料有（　　）。[2014年3月真题]
    A

    单位客户有效身份证明文件扫描件

    B

    单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件

    C

    个人客户的身份证正反面扫描件

    D

    个人客户的头部正面照


    正确答案： C,B
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十条规定。

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。[2015年5月真题]
    A

    期货公司

    B

    期货交易所

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

  • 第13题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

    A.中国期货保证金监控中心
    B.期货交易所
    C.中国期货业协会
    D.中国证监会派出机构

    答案：B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理

  • 第14题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十三条规定，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

  • 第15题：

    判断题
    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（　　）[2015年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第16题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。（　　）[2014年7月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定。

  • 第17题：

    多选题
    《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（　　）。[2014年7月真题]
    A

    提高市场运行效率

    B

    维护期货市场秩序、防范风险

    C

    保护客户合法权益

    D

    加强期货市场监管


    正确答案： D,C
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第一条规定。

  • 第18题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。（　　）[2016年7月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

  • 第19题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： C,B
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定。

  • 第20题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（　　）[2015年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十三条规定。

  • 第21题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理开户交易编码的注销。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（　　）。[2015年11月真题]
    A

    结算账户

    B

    交易编码

    C

    资金账号

    D

    统一开户编码


    正确答案： D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，（  ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）负责客户开户管理的具体实施工作。［2012年9月真题］
    A

    中国期货业协会

    B

    中国期货保证金监控中心

    C

    期货交易所

    D

    期货公司


    正确答案： D
    解析： 《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

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