多选题符合证券公司申请介绍业务资格的是()。A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

题目
多选题
符合证券公司申请介绍业务资格的是()。
A

申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C

配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D

全资拥有或者控股一家期货公司，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

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1.某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（ ）。A．该证券公司全资拥有一家期货公司B．公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D．被一家期货公司控股

2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）

3.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的80%。（ ）

4.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A．2

    B．3

    C．5

    D．6


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

    A．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

    B．关于技术系统准备情况的说明

    C．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

    D．介绍业务资格申请书


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.10
    B.7
    C.5
    D.2

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故本题答案为D。

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:B

  • 第6题：

    依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。

    • A、3
    • B、5
    • C、12
    • D、20

    正确答案:C

  • 第7题：

    某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。

    • A、该证券公司全资拥有一家期货公司
    • B、公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
    • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D、被一家期货公司控股

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（  ）。
    A

    根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务

    B

    证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准

    C

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    D

    证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第11题：

    多选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（）
    A

    申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D

    具有满足业务需要的技术系统


    正确答案： D,C
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，选项A错误。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于（   ）亿元。
    A

    12

    B

    10

    C

    8

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

    A.2个
    B.3个
    C.5个
    D.6个

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

  • 第16题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改：经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。故本题正确。

  • 第17题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

    • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D、具有满足业务需要的技术系统

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券公司申请介绍业务资格，净资产不低于5亿元。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，申请日前(    )月各项风险控制指标应符合规定标准。
    A

    2个

    B

    3个

    C

    5个

    D

    6个


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    2名

    B

    3名

    C

    5名

    D

    7名


    正确答案： B
    解析： 拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第24题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于12亿元的条件。（　　）[2013年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司申请介绍业务资格应当符合一系列的条件和风险控制指标，比如“净资本不低于12亿元”等条件。

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