单选题某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。A 记入信用记录B 罚款C 提起诉讼D 免职

题目
单选题
某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。
A

记入信用记录

B

罚款

C

提起诉讼

D

免职

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1.国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。A．谈话B．责令具结悔过C．提示D．记入信用记录

2.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ）

3.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（ ）。 A.责令停业整顿 B.强制出售 C.指定其他机构托管 D.指定其他机构接管

4.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（ ）。A、限制或者暂停部分期货业务 B、停止批准新增业务或者分支机构 C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

更多“某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列选项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管”相关问题

  • 第1题：

    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。

    A.谈话
    B.提示
    C.通知出境管理机关依法阻止其出境
    D.记入信用记录

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

  • 第2题：

    期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（ ）。

    A.限制或者暂停部分期货业务
    B.停止批准新增业务
    C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
    D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第3题：

    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施（ ）。

    A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
    B.限制或者暂停部分期货业务
    C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
    D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

    答案：B
    解析：
    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施：
    （1）限制或者暂停部分期货业务；
    （2）停止批准新增业务；
    （3）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
    （4）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
    （5）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
    （6）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
    （7）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第4题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（　）规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。

    • A、长期性经营
    • B、持续性经营
    • C、稳健性经营
    • D、营利性经营

    正确答案:B

  • 第5题：

    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（　）等监管措施。[2009年9月真题]

    • A、撤销任职资格
    • B、记人信用记录
    • C、提示
    • D、谈话

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。

    • A、谈话
    • B、提示
    • C、通知出境管理机关依法阻止其出境
    • D、记入信用记录

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    多选题
    某期货公司违反持续性经营规则要求经营期货业务，经过整改仍未达到持续性经营规则要求，已经严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（  ）。
    A

    进行罚款

    B

    撤销其部分期货业务许可

    C

    撤销其全部期货业务许可

    D

    关闭其分支机构


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是（　）。
    A

    人事管理

    B

    财务管理

    C

    风险管理

    D

    利润分配


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（　）等监管措施。[2009年9月真题]
    A

    撤销任职资格

    B

    记人信用记录

    C

    提示

    D

    谈话


    正确答案： D,B
    解析： 根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

  • 第10题：

    判断题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（　　）[2016年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（　　）等监管措施。[2010年6月真题]
    A

    撤销任职资格

    B

    记入信用记录

    C

    提示

    D

    谈话


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第五十六条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

  • 第12题：

    单选题
    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（　　）。
    A

    监督期货公司其他高级管理人员

    B

    期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查

    C

    决定期货公司内部管理机构的设置

    D

    期货公司的日常经营管理


    正确答案： A
    解析： 《期货公司管理办法》第四十三条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第13题：

    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。

    A.谈话
    B.提示
    C.通知出境管理机关依法阻止其出境
    D.记入信用记录
    E

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

  • 第14题：

    《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。

    A.谈话
    B.记入信用记录
    C.暂停从业资格
    D.提示

    答案：C
    解析：
    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

  • 第15题：

    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

    • A、长期性经营
    • B、持续性经营
    • C、稳健性经营
    • D、营利性经营

    正确答案:B

  • 第16题：

    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

    • A、立即破产
    • B、停业整顿
    • C、就地解散
    • D、限期清算

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是（　）。

    • A、人事管理
    • B、财务管理
    • C、风险管理
    • D、利润分配

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。
    A

    长期性经营

    B

    持续性经营

    C

    稳健性经营

    D

    营利性经营


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  • 第19题：

    多选题
    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（　　）等监管措施。
    A

    撤销任职资格

    B

    记入信用记录

    C

    提示

    D

    谈话


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十五条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

  • 第20题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的下列（　　）等方面提出要求。
    A

    关联交易

    B

    内部控制

    C

    风险管理

    D

    经营条件


    正确答案： C,B
    解析： 《期货交易管理条例》第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。
    A

    责令停业整顿

    B

    指定其他机构托管

    C

    宣告该期货公司破产

    D

    指定其他机构接管


    正确答案： D,C
    解析： 只有人民法院有权宣告破产，国务院期贷监督管理机构无权宣告期货公司破产。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）
    A

    限制或者暂停部分期货业务

    B

    停止批准新增业务或者分支机构

    C

    限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

    D

    限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利


    正确答案： D,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第59条规定：期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
    ①限制或者暂停部分期货业务；
    ②停止批准新增业务或者分支机构；
    ③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
    ④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
    ⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
    ⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
    ⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（   ）。

    正确答案： A
    解析：

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