多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（　　）。[2015年5月真题]A协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D接受客户委托代为从事期货交易

题目
多选题
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（　　）。[2015年5月真题]
A

协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B

收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C

为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

D

接受客户委托代为从事期货交易

相似考题

1.期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动，为客户提供期货投资咨询服务。（ ）

2.《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有（ ）。 A．期货公司的管理人员 B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员 C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

3.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格（ ）。

4.凡是取得期货投资咨询业务资格的期货公司人员都可以从事期货投资咨询业务。（ ）

更多“根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（　　）。[2015年5月真题]”相关问题

  • 第1题：

    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。

    A.投诉方式
    B.服务内容
    C.人员的从业资格
    D.公司的业务资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第11条的规定．期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

  • 第2题：

    期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。

    A.期货投资咨询业务资格申请书
    B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    C.期货投资咨询业务管理制度文本
    D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（一）期货投资咨询业务资格申请书；（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。

  • 第3题：

    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》是根据《期货公司管理办法》等有关规定制定的。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益。促进期货市场更好地服务于国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。

  • 第4题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，甲证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。

    A.期货从业人员资格
    B.证券投资咨询资格
    C.证券销售人员资格
    D.证券投资咨询资格

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。

  • 第5题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第6题：

    根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。

    • A、期货公司
    • B、期货交易所的非期货公司结算会员
    • C、为期货公司提供中间介绍业务的机构
    • D、期货投资咨询机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    判断题
    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货投资咨询业务人员应当与（　　）等业务人员岗位独立，职责分离。[2014年9月真题]
    A

    财务

    B

    风险控制

    C

    技术

    D

    交易、结算


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十七条规定，期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。

  • 第9题：

    单选题
    根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

    B

    期货交易所自营会员中的工作人员

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

    D

    期货公司的管理人员


    正确答案： B
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第10题：

    判断题
    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（　　）[2016年7月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定。

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有()。
    A

    期货公司

    B

    期货交易所的非期货公司结算会员

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的机构

    D

    期货投资咨询机构


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货从业人员管理办法》第3条规定，期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构，都属于从事期货经营业务的机构。

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（　　）。［2012年9月真题］
    A

    投诉方式

    B

    服务内容

    C

    人员的从业资格

    D

    公司的业务资格


    正确答案： C,A
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

  • 第13题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）

    A. 期货从业人员资格
    B. 证券投资咨询资格
    C. 证券销售人员资格
    D. 期货投资咨询资格

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
    交易。

  • 第14题：

    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求其注册资本不低于人民币（）。

    A.1亿元
    B.5000万元
    C.2亿元
    D.8000万元

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条的规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务时，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

  • 第15题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为A。

  • 第16题：

    制定《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的目的（ ）。

    A.为了规范期货公司期货投资咨询业务活动
    B.提高期货公司专业化服务能力
    C.保护客户合法权益
    D.促进期货市场更好地服务国民经济发展

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第一条，为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。故本题答案为ABCD。

  • 第17题：

    根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（　）。[2009年II月真题]

    • A、从事金融期货经纪业务的机构
    • B、非期货公司结算会员
    • C、为期货公司提供中间介绍业务的机构
    • D、从事期货投资咨询业务的机构

    正确答案:C,D

  • 第18题：

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。

    • A、从业资格
    • B、执业资格
    • C、咨询资格
    • D、投资资格

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

    B

    期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

    C

    期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

    D

    期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。[2016年5月真题]
    A

    期货从业人员资格

    B

    证券投资咨询资格

    C

    证券销售人员资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（  ）。
    A

    公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

    B

    公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

    C

    公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

    D

    公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（　　）[2012年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有(    )。
    A

    经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

    B

    从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验

    C

    从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

    D

    注册资本不低于8000万元人民币


    正确答案： B,A
    解析：

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