多选题“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）A参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员B本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业人员C经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员D消费明显超过本人和家庭收入水平人员E家庭发生异常变故并影响工作人员

题目
多选题
“员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）
A

参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员

B

本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业人员

C

经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员

D

消费明显超过本人和家庭收入水平人员

E

家庭发生异常变故并影响工作人员

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1.员工行为动态排查中,要重点掌握的员工行为包括()A、经商B、赌博C、超前消费D、无故不到岗

2.法律尽职调查重点关注的问题包括（ ）。 Ⅰ.历史沿革问题 Ⅱ.主要股东情况 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.债务及对外担保情况 Ⅴ.诉讼及仲裁?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

3.银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。A、排查工作总体安排B、排查业务领域C、排查工作进展D、发现问题及原因分析

4.员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（ ）A.经商B.赌博C.超前消费D.无故不到岗

参考答案和解析
正确答案： E,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    远程银行中心的员工异常行为排查工作包括哪些？


    正确答案:签订《招商银行工作人员承诺书》；员工开展自查；各室进行排查。

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。

    • A、审计检查
    • B、员工行为排查
    • C、日常排查
    • D、滚动排查

    正确答案:C

  • 第3题：

    加强对“高风险”人员排查监督，严格员工行为失范监察力度，密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员，尤其是（）工作人员，防范非法集资风险向银行转移。

    • A、普通岗位
    • B、失范员工
    • C、重要岗位
    • D、后勤岗位

    正确答案:C

  • 第4题：

    加强员工行为排查需重点关注（）。

    • A、员工经商办企业行为
    • B、员工私售产品行为
    • C、员工充当资金掮客行为
    • D、员工参与民间借贷行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    员工行为排查的内容包括（）。

    • A、员工经商办企业行为
    • B、员工私售产品行为
    • C、员工参与民间借贷、非法集资情况
    • D、员工从事第二职业情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    超级柜台前端服务员的准入条件有：（）。

    • A、需通过岗位资格考试
    • B、对于员工行为排查列为重点关注的人员、有违规违纪记录的人员严禁作为超级柜台前端服务员
    • C、行内员工即可
    • D、必须为柜员

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）

    • A、思想排查
    • B、行为排查
    • C、强化培养柜员合规操作意识
    • D、培养柜员风险防范意识

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    多选题
    员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（）
    A

    经商

    B

    赌博

    C

    超前消费

    D

    无故不到岗


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    “员工行为排查情况”中的“问题及需关注的人员”包括（）
    A

    参与涉及黄、赌、毒、洗钱、传销等各种非法活动人员

    B

    本人或直系亲属参与民间融资、交友异常、参与聚众闹事、打架斗殴、经商办企业人员

    C

    经常迟到、早退或无故不到岗、上班时问离岗人员

    D

    消费明显超过本人和家庭收入水平人员

    E

    家庭发生异常变故并影响工作人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    加强员工行为排查需重点关注（）。
    A

    员工经商办企业行为

    B

    员工私售产品行为

    C

    员工充当资金掮客行为

    D

    员工参与民间借贷行为


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在加强对员工异常行为动态情况的排查方面，要重点关注员工的（）
    A

    工作圈

    B

    生活圈

    C

    社交圈

    D

    消费圈


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    隐患排查和治理制度应包括（　）等内容。
    A

    应排查的设备、设施、场所的名称

    B

    排查周期、人员、排查标准

    C

    发现问题的处置程序、跟踪管理

    D

    发现问题的整改时限、责任负责人

    E

    问题的验收、落实情况


    正确答案： A,B
    解析： 隐患排查和治理制度内容：
    应明确：应排查的设备、设施、场所的名称，排查周期、排查人员、排查标准；发现问题的处置程序、跟踪管理等。

  • 第13题：

    在加强对员工异常行为动态情况的排查方面，要重点关注员工的（）

    • A、工作圈
    • B、生活圈
    • C、社交圈
    • D、消费圈

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    员工异常行为排查重点关注员工以下两类行为：（）

    • A、涉嫌案件的行为
    • B、可能造成损失的行为
    • C、存在隐患可能诱发案件的行为
    • D、风险较大的行为

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    隐患排查和治理制度应包括（　）等内容。

    • A、应排查的设备、设施、场所的名称
    • B、排查周期、人员、排查标准
    • C、发现问题的处置程序、跟踪管理
    • D、发现问题的整改时限、责任负责人
    • E、问题的验收、落实情况

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    案防工作台账内容包括：（），各类业务风险自查、排查工作的开展情况，员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。

    • A、案防工作的部署情况
    • B、各类教育、培训的开展情况
    • C、所发现问题的整改落实与处理情况
    • D、开户、对账、大额划付等案防要求落实情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（）

    • A、经商
    • B、赌博
    • C、超前消费
    • D、无故不到岗

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    认真排查员工行为对有不良行为及不良行为倾向的人员及时约见谈话，并对其行为包括（）小时以外的行为进行严格监督。

    • A、3小时
    • B、6小时
    • C、8小时
    • D、12小时

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    根据兴业银行《案件风险事件处置工作要点》，涉案主体主要为兴业银行员工等内部人员的，核实事项包括（）
    A

    涉案员工的个人情况及家庭情况

    B

    风险事件基本情况和责任预判

    C

    辖内业务和印章等排查情况

    D

    涉案员工及家属账户排查情况

    E

    结合案件风险事件的具体情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    员工行为管理的主要内容包括（）
    A

    坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤

    B

    加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果

    C

    加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。

    D

    增强员工的自我保护意识

    E

    加强员工的自我学习


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）
    A

    思想排查

    B

    行为排查

    C

    强化培养柜员合规操作意识

    D

    培养柜员风险防范意识


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    案防工作台账内容包括：（），各类业务风险自查、排查工作的开展情况，员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。
    A

    案防工作的部署情况

    B

    各类教育、培训的开展情况

    C

    所发现问题的整改落实与处理情况

    D

    开户、对账、大额划付等案防要求落实情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    超级柜台前端服务员的准入条件有：（）。
    A

    需通过岗位资格考试

    B

    对于员工行为排查列为重点关注的人员、有违规违纪记录的人员严禁作为超级柜台前端服务员

    C

    行内员工即可

    D

    必须为柜员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    员工行为排查的内容包括（）。
    A

    员工经商办企业行为

    B

    员工私售产品行为

    C

    员工参与民间借贷、非法集资情况

    D

    员工从事第二职业情况


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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