银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。A、排查工作总体安排B、排查业务领域C、排查工作进展D、发现问题及原因分析

题目

银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。

  • A、排查工作总体安排
  • B、排查业务领域
  • C、排查工作进展
  • D、发现问题及原因分析
相似考题

1.《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A.滚动排查B.员工行为排查C.审计检查D.日常排查

2.《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。

3.《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。

4.《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、根据排查内容，确定排查牵头部门
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）专门制度。

    • A、案件风险排查
    • B、案件风险问责
    • C、案件风险识别
    • D、案件风险后评价

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）

    • A、全面排查
    • B、重点排查
    • C、专项排查
    • D、日常排查

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）
    A

    制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程

    B

    根据排查内容，确定排查牵头部门

    C

    审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况

    D

    研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）
    A

    全面排查

    B

    重点排查

    C

    专项排查

    D

    日常排查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）
    A

    制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程

    B

    监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位

    C

    审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况

    D

    根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。

    • A、审计检查
    • B、员工行为排查
    • C、日常排查
    • D、滚动排查

    正确答案:C

  • 第14题：

    银行业金融机构风险排查报告包括哪些内容？


    正确答案:排查工作总体安排；排查业务领域、内容和工作进展；发现问题及原因分析，采取的措施等，并附2-3个典型案例。

  • 第15题：

    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）

    • A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
    • B、风险自查自评和排查工作情况
    • C、主动排查情况及成效
    • D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    银行业金融机构对案件风险排查负主体责任，（）承担本行案件风险排查的第一责任。

    • A、董事长
    • B、行长
    • C、分管行长
    • D、合规部门负责人

    正确答案:B

  • 第17题：

    银行业金融机构案件信息确认报告应包括（）

    • A、发案银行业金融机构名称、案发时间及案件概况
    • B、涉及人员及情况，涉案金额及风险情况
    • C、已经或可能造成的影响
    • D、本机构或公安、司法机关已采取的措施
    • E、其他需要说明的情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    多选题
    银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）专门制度。
    A

    案件风险排查

    B

    案件风险问责

    C

    案件风险识别

    D

    案件风险后评价


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    问答题
    银行业金融机构风险排查报告包括哪些内容？

    正确答案： 排查工作总体安排；排查业务领域、内容和工作进展；发现问题及原因分析，采取的措施等，并附2-3个典型案例。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。
    A

    审计检查

    B

    员工行为排查

    C

    日常排查

    D

    滚动排查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）
    A

    案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况

    B

    风险自查自评和排查工作情况

    C

    主动排查情况及成效

    D

    发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。
    A

    排查工作总体安排

    B

    排查业务领域

    C

    排查工作进展

    D

    发现问题及原因分析


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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