单选题对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（），强化监管激励和约束。A 行政处分B 纪律处分C 行政处罚D 行政处理

题目
单选题
对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（），强化监管激励和约束。
A

行政处分

B

纪律处分

C

行政处罚

D

行政处理

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1.下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告

2.城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。此题为判断题(对，错)。

3.各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。A、案防措施不落实B、不重视案防工作C、未认真执行规章制度D、落实案防工作要求

4.银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。

    • A、健全组织机构，定期研究案防工作
    • B、完善考核机制，强化正向激励
    • C、明确案防牵头部门，提供必要资源保障
    • D、落实安防要求，强化安全管理

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

    • A、内控措施
    • B、案防措施
    • C、监督检查
    • D、规章制度

    正确答案:B

  • 第4题：

    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。

    • A、案防制度制定和执行
    • B、案防工作监督
    • C、案件风险防范
    • D、案防工作

    正确答案:A

  • 第5题：

    对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构，（）在案件责任追究时要加重处罚。

    • A、上级机构
    • B、监管部门
    • C、总行
    • D、条线部门

    正确答案:B

  • 第6题：

    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）

    • A、制定机构案件责任追究工作制度
    • B、层层落实案防责任
    • C、把案防工作摆在本机构的首位
    • D、逐级追究案件责任人员

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。
    A

    内控措施

    B

    案防措施

    C

    监督检查

    D

    规章制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）
    A

    定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

    B

    全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告

    C

    建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

    D

    跟踪落实监管部门提出的案防监管要求


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构，（）在案件责任追究时要加重处罚。
    A

    上级机构

    B

    监管部门

    C

    总行

    D

    条线部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构应建立（）的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
    A

    检举

    B

    抵制违法违规行为

    C

    堵截案件

    D

    案件防控


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
    A

    案防制度制定和执行

    B

    案防工作监督

    C

    案件风险防范

    D

    案防工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各银行业金融机构和银监部门要对（）的机构，加大正向激励力度。

    • A、认真执行各项规章制度
    • B、依法合规经营
    • C、全面落实各项案防工作要求
    • D、全年没有发生案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益.


    正确答案:错误

  • 第15题：

    银行业金融机构应建立（）的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。

    • A、检举
    • B、抵制违法违规行为
    • C、堵截案件
    • D、案件防控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（），强化监管激励和约束。

    • A、行政处分
    • B、纪律处分
    • C、行政处罚
    • D、行政处理

    正确答案:C

  • 第17题：

    城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）

    • A、建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案
    • B、强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴
    • C、强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度
    • D、规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“加强组织领导，增强案防保障能力”的工作要求（）。
    A

    健全组织机构，定期研究案防工作

    B

    完善考核机制，强化正向激励

    C

    明确案防牵头部门，提供必要资源保障

    D

    落实安防要求，强化安全管理


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    各银行业金融机构和银监部门要对（）引发案件的机构，加大约束惩戒力度。
    A

    案防措施不落实

    B

    不重视案防工作

    C

    未认真执行规章制度

    D

    落实案防工作要求


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）
    A

    审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；

    B

    明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；

    C

    提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；

    D

    考核评估本机构案防工作有效性；

    E

    确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）
    A

    制定机构案件责任追究工作制度

    B

    层层落实案防责任

    C

    把案防工作摆在本机构的首位

    D

    逐级追究案件责任人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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