多选题下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。A银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况B收到重大案件举报线索C媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索D其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

题目
多选题
下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。
A

银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况

B

收到重大案件举报线索

C

媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索

D

其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

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1.银行业金融机构发生的哪些风险事件必须按规定报送案件风险信息。

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4.银行业案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事实的有关信息。下列属于案件风险信息的有()A、员工非正常原因失踪B、员工被拘禁或被双规C、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规D、员工参与赌博

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  • 第1题：

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    正确答案：B

  • 第2题：

    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（ ）小时以内。

    A.36

    B.48

    C.72

    D.24


    正确答案：D

  • 第3题：

    下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。

    • A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
    • B、收到重大案件举报线索
    • C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
    • D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？


    正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。

  • 第5题：

    建立和完善案件、案件风险信息（）制度，做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。

    • A、报告
    • B、分析
    • C、统计
    • D、台账

    正确答案:D

  • 第6题：

    银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    以下哪些风险属于操作风险的范畴（）

    • A、控制风险
    • B、信息技术风险
    • C、欺诈风险
    • D、法律风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    下列哪些属于案件信息台账包括的内容（）
    A

    案件信息

    B

    案件调查情况

    C

    案件审结情况

    D

    后续整改情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
    A

    案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

    B

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    C

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    D

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    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后（）小时以内。
    A

    36

    B

    48

    C

    72

    D

    24


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）
    A

    单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。

    B

    银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。

    C

    银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。

    D

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    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险()

    A.案件管理基础工作

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    C.案件风险处置

    D.案件责任追究

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    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    下列哪些属于案件信息台账包括的内容（）。

    • A、案件信息
    • B、案件调查情况
    • C、案件审结情况
    • D、后续整改情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    案件风险信息确认为案件后，银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。

    • A、案件风险信息台账
    • B、案件信息
    • C、原案件风险信息台账
    • D、案件信息确认报告

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）

    • A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。
    • B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。
    • C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。
    • D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。

    正确答案:B

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    稽核部门是案件风险信息的归口管理部门，负责案件风险信息的收集、统计、报送和登记。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    以下哪些风险属于操作风险的范畴（）
    A

    控制风险

    B

    信息技术风险

    C

    欺诈风险

    D

    法律风险


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    案件风险信息是指（）
    A

    还未被发现的信息

    B

    已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息

    C

    已被发现，不可能演化为案件的信息

    D

    已被发现，并且已经确认案件事实的风险事件的有关信息


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    案件风险信息确认为案件后，银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。
    A

    案件风险信息台账

    B

    案件信息

    C

    原案件风险信息台账

    D

    案件信息确认报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？

    正确答案： 案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。
    解析： 暂无解析

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