多选题下列行为属于金融机构违规行为的有（）。A未凭登记表为C类企业办理收付汇B未凭登记表为B类企业办理超额度收付汇C未凭登记表为B类企业办理额度内收付汇D超登记表登记金额收付汇E为不在名录企业办理收付汇

题目
多选题
下列行为属于金融机构违规行为的有（）。
A

未凭登记表为C类企业办理收付汇

B

未凭登记表为B类企业办理超额度收付汇

C

未凭登记表为B类企业办理额度内收付汇

D

超登记表登记金额收付汇

E

为不在名录企业办理收付汇

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1.下列()内容属于银行违规行为的认定内容。A.确认违规责任人B.认定银行违规行为的性质C.确认银行违规问题数量D.确认违规责任轻重

2.根据《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》违反财务规章制度行为，“乱挤乱摊成本、擅自提高开支标准、扩大开支范围的”属于:A.一般违规行为B.较大违规行为C.重大违规行为D.犯罪行为

3.有位男生,上街时不遵守交通规则,任意闯红灯。他的行为属于A.违规行为B.危害健康行为S有位男生，上街时不遵守交通规则，任意闯红灯。他的行为属于A.违规行为B.危害健康行为C.A型行为D.预防性行为E.促进健康行为

4.根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

参考答案和解析
正确答案： D,E
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    在经济活动中，“错误”和“舞弊”是两个不同性质的概念。下列属于对“错误”行为的描述正确的有（）。

    • A、因业务不熟导致的违规行为
    • B、因工作疏忽导致的违规行为
    • C、采用非法手段、欺骗手段的违法乱纪行为
    • D、因不负责任导致的违规行为

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    淘宝上涉及的违规行为分为一般违规行为和严重违规行为，以下哪些行为属于严重违规？（）

    • A、恶意骚扰
    • B、假冒材质成份
    • C、出售假冒商品
    • D、泄露他人信息

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）

    • A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
    • B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
    • C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的
    • D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

    正确答案:A

  • 第4题：

    重复收费属于违规行为。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列关于一般违规行为与严重违规行为说法正确的是（）。

    • A、严重违规行为是指严重破坏淘宝经营秩序或涉嫌违反国家法律法规的行为
    • B、一般违规行为是指除严重违规行为外的违规行为
    • C、同时发生一般违规行为和严重违规行为时，两者分别扣分、累计与执行
    • D、同时发生一般违规行为和严重违规行为时，依据严重违规行为处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    根据《邮政金融从业人员违规行为处理暂行办法》违反财务规章制度行为，“乱挤乱摊成本、擅自提高开支标准、扩大开支范围的”属于：（）

    • A、一般违规行为
    • B、较大违规行为
    • C、重大违规行为
    • D、犯罪行为

    正确答案:B

  • 第7题：

    银行违规行为的特征是（）

    • A、其主体为银行业金融机构或其工作人员
    • B、银行违规行为的行为性质有违法违规性
    • C、银行违规行为必须是已经实施了的并产生了一定法律后果的行为
    • D、银行违规行为可以是作为，也可以是不作为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列（）内容属于银行违规行为的认定内容。

    • A、确认违规责任人
    • B、认定银行违规行为的性质
    • C、确认银行违规问题数量
    • D、确认违规责任轻重

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行违规行为的特征是（）
    A

    其主体为银行业金融机构或其工作人员

    B

    银行违规行为的行为性质有违法违规性

    C

    银行违规行为必须是已经实施了的并产生了一定法律后果的行为

    D

    银行违规行为可以是作为，也可以是不作为


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》有下列（）情形之一的，应当从重或加重处理。
    A

    故意违规且情节严重的

    B

    授意、指使、强令、胁迫他人违规的

    C

    拒不承认错误，阻挠、抗拒调查和处理的

    D

    经办人员抵制或报告无效，被迫实施违规行为的


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下述银行违规行为特征描述正确的是（）
    A

    银行违规行为主体为银行业金融机构或其工作人员

    B

    银行违规行为违反了国家有关银行业的法律法规及银行内部管理制度的规定

    C

    银行违规行为必须是已经实施了的，并产生一定法律后果的行为

    D

    银行违规行为必须是作为，不包含不作为


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    淘宝规则中规定的违规行为有几大类（）

    • A、四大类，轻微违规行为、一般违规行为、严重违规行为和特别严重违规行为
    • B、三大类，轻微违规行为、一般违规行为和严重违规行为
    • C、两大类，一般违规行为和严重违规行为
    • D、不分类

    正确答案:C

  • 第14题：

    病历未记载却有收费的行为属于违规行为。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    下面哪一项不属于平台规定的违规行为的构成类别？（）

    • A、平台违规行为
    • B、品牌违规行为
    • C、城市公司违规行为
    • D、门店违规行为

    正确答案:D

  • 第16题：

    淘宝的违规行为分哪两种（）。

    • A、一般违规行为和严重违规行为
    • B、普通违规行为和特殊违规行为
    • C、少数违规行为和多数违规行为
    • D、买家违规行为和卖家违规行为

    正确答案:A

  • 第17题：

    哪些行为属于国库集中支付违规行为？


    正确答案: 国库集中支付违规问题的几种形式：
    （1）违规将财政预算内资金授权到原有的实拨资金账户；
    （2）违规改变财政预算内资金的用途或使用性质；
    （3）违规将财政预算内资金转出专户并转储大额定期存单；
    （4）使用财政预算内资金违规发放政策外补贴；
    （5）违规提取现金，并以虚假发票大量套取财政资金；
    （6）代理银行违规划转财政预算内资金。

  • 第18题：

    《浙江省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》有下列（）情形之一的，应当从重或加重处理。

    • A、故意违规且情节严重的
    • B、授意、指使、强令、胁迫他人违规的
    • C、拒不承认错误，阻挠、抗拒调查和处理的
    • D、经办人员抵制或报告无效，被迫实施违规行为的

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    下述银行违规行为特征描述正确的是（）

    • A、银行违规行为主体为银行业金融机构或其工作人员
    • B、银行违规行为违反了国家有关银行业的法律法规及银行内部管理制度的规定
    • C、银行违规行为必须是已经实施了的，并产生一定法律后果的行为
    • D、银行违规行为必须是作为，不包含不作为

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    下列关于银行违规行为的说法错误的是（）

    • A、银行违规行为可以是作为，也可以是不作为
    • B、银行违规行为必须是已经实施了的，并产生了一定法律后果的行为
    • C、银行违规行为具有违法违规性
    • D、银行违规行为主体为银行业金融机构

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）
    A

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

    B

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

    C

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的

    D

    银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下属于同业存放业务违规行为的有（）
    A

    同业存放利率自主协商，没有限制

    B

    同业存放利息支出不在“金融机构利息支出”科目反映

    C

    以透支方式对非银行金融机构提供资金支持

    D

    将拆入资金纳入同业存放科目核算


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在经济活动中，“错误”和“舞弊”是两个不同性质的概念。下列属于对“错误”行为的描述正确的有（）。
    A

    因业务不熟导致的违规行为

    B

    因工作疏忽导致的违规行为

    C

    采用非法手段、欺骗手段的违法乱纪行为

    D

    因不负责任导致的违规行为


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于银行违规行为的说法错误的是（）
    A

    银行违规行为可以是作为，也可以是不作为

    B

    银行违规行为必须是已经实施了的，并产生了一定法律后果的行为

    C

    银行违规行为具有违法违规性

    D

    银行违规行为主体为银行业金融机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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