判断题原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单（简称“SDN名单”）去筛查即可，而现在，即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结（它们又被形象地称为影子受冻结人，shadowblockedpersons），这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。A 对B 错

题目
判断题
原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单（简称“SDN名单”）去筛查即可，而现在，即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结（它们又被形象地称为影子受冻结人，shadowblockedpersons），这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。
A

对

B

错

相似考题

1.制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。A.直接关联方B.间接关联方C.直接或间接关联方D.以上都不对

2.本案例中,企业在代理记账公司终止代理后,没有及时到税局变更办税会计人员,之后企业因税收违法上了黑名单,之前的会计就无辜上黑名单了;就算是未担任企业会计,但是帮企业办理过涉税事项的,留下会计信息的,只要企业进入黑名单,会计也会无辜受牵连。()此题为判断题(对，错)。

3.()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。A.LN系统B.BoEing系统C.GTS系统D.SIDE系统

4.义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()此题为判断题(对，错)。

更多“判断题原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单（简称“SDN名单”）去筛查即可，而现在，即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结（它们又被形象地称为影子受冻结人，shadowblockedpersons），这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。A 对B 错”相关问题

  • 第1题：

    跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    按照《平安银行反恐融资“黑名单”业务合规处理指引》等相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过需打印核查结果，加盖核查人签章并放入开户资料留存。

    • A、董事
    • B、股东
    • C、实际控制人
    • D、境外机构和其控股股东、实际控制人

    正确答案:D

  • 第3题：

    以下说法正确的是（）

    • A、经纪人H从链家离职时因未办理离职手续被列入黑名单，3个月后他想入职到平台上同城的另一家加盟门店，他只需要补办离职手续移除黑名单即可入职
    • B、经纪人H从北京链家离职时因未办理离职手续被列入黑名单，6个月后他想入职到大连优铭家，他需要补办离职手续移除黑名单并签署《转会协议》后即可入职
    • C、经纪人H从链家离职时因欠款被列入黑名单，12个月后他想入职到平台上同城的另一家加盟门店，他只需要缴纳欠款移除黑名单即可入职
    • D、经纪人H从链家离职时因欠款被列入黑名单，6个月后他想入职到平台上同城的另一家加盟门店，他只需要缴纳欠款移除黑名单即可入职

    正确答案:C

  • 第4题：

    未安装有黑名单监测筛查系统的业务领域，下列岗位人员的操作正确的有（）。

    • A、外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查
    • B、外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查
    • C、外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查
    • D、外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单，应及时对该交易进行审核

    正确答案:C

  • 第5题：

    原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单（简称“SDN名单”）去筛查即可，而现在，即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结（它们又被形象地称为影子受冻结人，shadowblockedpersons），这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    制裁名单监测报警筛查中，报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。
    A

    个人、企业

    B

    个人、企业、不确定

    C

    对私、对公

    D

    对私、对公、不确定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将恐怖黑名单嵌入系统；第二，办理业务时比对配比黑名单；第三，及时报告涉恐可疑交易
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    原先合规人员只需按照OFAC提供的特别指定国民名单（简称“SDN名单”）去筛查即可，而现在，即便不在“SDN名单”的个人和实体只要符合了“50%规则”也将受到冻结（它们又被形象地称为影子受冻结人，shadowblockedpersons），这给银行的黑名单筛查工作带来了更大的挑战。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    黑名单是指禁止或限制进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    黑名单的定义（）

    • A、如挂失、冻结、注销等不能正常使用的卡片信息集合
    • B、加油IC卡置灰之后，没有及时解灰，卡核心系统将形成黑名单
    • C、不是中国石油自主发行的卡片而产生的消费，这样的卡为黑名单卡
    • D、丢失卡片的集合

    正确答案:A

  • 第14题：

    各级公司应在（）等各环节办理业务时通过系统筛查黑名单数据库识别保单各相关方是否在公司的反洗钱关注名单中。

    • A、展业
    • B、承保
    • C、保全
    • D、理赔
    • E、收付费

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    如维护（），则该账户禁止向（）账户转账，如维护了（），该账户只能向（）账户转账。

    • A、黑名单；白名单；白名单；黑名单
    • B、黑名单；白名单；白名单；白名单
    • C、黑名单；黑名单；白名单；白名单
    • D、白名单；黑名单；黑名单；白名单

    正确答案:C

  • 第16题：

    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。

    • A、个人、企业
    • B、个人、企业、不确定
    • C、对私、对公
    • D、对私、对公、不确定

    正确答案:B

  • 第18题：

    制裁名单监测报警筛查中，预警初审由（）负责。

    • A、内控合规团队（反洗钱中心）
    • B、复审团队
    • C、初审团队
    • D、业务部门

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    工商银行建立并实行了（）制度，对信誉不佳，屡次拖延支付票款的承兑人列入黑名单，对其承兑的票据不予贴现
    A

    “黑名单公告”

    B

    “黑名单制裁”

    C

    “黑名单提示”

    D

    “黑名单告知”


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN）进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡；对涉及制裁的客户应按照制裁业务管理规定，实施资产冻结、账户销户等管控措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    制裁名单监测报警筛查中，预警初审由（）负责。
    A

    内控合规团队（反洗钱中心）

    B

    复审团队

    C

    初审团队

    D

    业务部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    按照《平安银行反恐融资“黑名单”业务合规处理指引》等相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过需打印核查结果，加盖核查人签章并放入开户资料留存。
    A

    董事

    B

    股东

    C

    实际控制人

    D

    境外机构和其控股股东、实际控制人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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