多选题我.行面向合格投资者代理推广证券公司发行的集合资产管理计划的业务描述，正确的是（）。A可以公开营销宣传B严禁向投资人承诺本金不受损失或承诺最低收益C面向具有一定投资经验，具备一定风险识别和风险承担能力的合格投资者D面向所有投资者

题目
多选题
我.行面向合格投资者代理推广证券公司发行的集合资产管理计划的业务描述，正确的是（）。
A

可以公开营销宣传

B

严禁向投资人承诺本金不受损失或承诺最低收益

C

面向具有一定投资经验，具备一定风险识别和风险承担能力的合格投资者

D

面向所有投资者

相似考题

1.以下属于现行合格投资者标准通常具备的特点的有( )。Ⅰ.原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力Ⅱ.要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求Ⅲ.根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力Ⅳ.要求投资者具有较强的风险偏好A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益 B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益 C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失 D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

3.证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）A.50人 B.200人 C.500人 D.1000人

4.集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）

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  • 第1题：

    关于私募基金的销售，以下做法正确的是（ ）。

    A.向投资者承诺最低收益
    B.向非合格投资者转让私募基金份额
    C.向投资者承诺投资本金不受损失
    D.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认

    答案：D
    解析：
    销售私募基金，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

  • 第2题：

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ）
    ①个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币
    ②公司、企业等机构净资产不低于1亿
    ③依法设立并受监管的各类集合投资产品
    ④具备相应的风险识别能力和承担?

    A：②③
    B：①④
    C：③④
    D：①②

    答案：C
    解析：
    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：第一，个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。
    第二，公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
    依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

  • 第3题：

    某公司资信状况未达到规定标准，则

    A. 债券公开发行应当面向公众投资者
    B. 债券公开发行应当面向合格投资者
    C. 债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
    D. 不能公开发行债券

    答案：B
    解析：
    资信状况符合规定标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。未达到规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者。非公开发行的公司债券应该向合格投资者发行。

  • 第4题：

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ）
    ①个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币
    ②公司、企业等机构净资产不低于1亿
    ③依法设立并受监管的各类集合投资产品
    ④具备相应的风险识别能力和承担

    A.②③
    B.①④
    C.③④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第5题：

    下列关于私募基金表述正确的有（　）。

    A.私募基金应当向合格投资者募集
    B.合格投资者是具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人
    C.合格投资者的净资产不低于1000万元的单位
    D.私募基金管理人不得通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介，但可以向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
    E.私募基金相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年

    答案：A,B,C,E
    解析：
    私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第6题：

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    下列关于资金募集过程中投资者行为的表述，正确的是（）。

    • A、投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应承担相应责任
    • B、合格投资者可以通过多人拼凑等方式满足投资者的最低投资限额要求
    • C、投资者可以针对股权投资基金风险评级要求，调整所填写的风险识别能力和风险承担能力问题
    • D、投资者需要承诺提供信息的真实性，但无需向基金销售机构告知具体资产和收入情况

    正确答案:A

  • 第8题：

    信托计划具有什么样的特点，只适合具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者（）。

    • A、不承诺保本
    • B、没有最低收益
    • C、投资以股权投资为主
    • D、期限较长

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    单选题
    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。
    A

    100

    B

    200

    C

    300

    D

    400


    正确答案： A
    解析： 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

  • 第10题：

    单选题
    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。
    A

    100

    B

    200

    C

    300

    D

    500


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于非公开资金募集的说法中不正确的是（  ）。
    A

    不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

    B

    不得承诺收益或不受损失

    C

    私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金

    D

    可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者（）。
    A

    承诺本金不受损失或者承诺一定收益

    B

    承诺本金不受损失

    C

    承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

    D

    以上都对


    正确答案： A
    解析： 私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第13题：

    (2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
    B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
    C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
    D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

    答案：C
    解析：
    依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第14题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）

    A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不可向合格投资者公开发行
    B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的，既可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
    C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    D.不管是公开发行还是非公开发行，资信条件符合一定的标准，都可以既向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

    答案：
    解析：

  • 第15题：

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。

    A.100
    B.150
    C.200
    D.250

    答案：C
    解析：
    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

  • 第16题：

    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（ ）推广。

    A.社会投资者
    B.合格投资者
    C.机构投资者
    D.个人投资者

    答案：B
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

  • 第17题：

    私募基金就是通过面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金可以（）

    • A、通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传
    • B、向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金
    • C、向投资者承诺保底保收益
    • D、向普通老百姓公开募集资金

    正确答案:C

  • 第18题：

    私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者（）。

    • A、承诺本金不受损失或者承诺一定收益
    • B、承诺本金不受损失
    • C、承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
    • D、以上都对

    正确答案:C

  • 第19题：

    我.行面向合格投资者代理推广证券公司发行的集合资产管理计划的业务描述，正确的是（）。

    • A、可以公开营销宣传
    • B、严禁向投资人承诺本金不受损失或承诺最低收益
    • C、面向具有一定投资经验，具备一定风险识别和风险承担能力的合格投资者
    • D、面向所有投资者

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

    • A、100
    • B、200
    • C、300
    • D、400

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金募集过程中，以下做法违反现行监管规则的是（）。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    信托计划具有什么样的特点，只适合具有一定的投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者（）。
    A

    不承诺保本

    B

    没有最低收益

    C

    投资以股权投资为主

    D

    期限较长


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    私募基金就是通过面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金可以（）
    A

    通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传

    B

    向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金

    C

    向投资者承诺保底保收益

    D

    向普通老百姓公开募集资金


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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