证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）A.50人 B.200人 C.500人 D.1000人

题目
证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）

A.50人
B.200人
C.500人
D.1000人
相似考题

1.在私募机构资产管理业务中,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人A.100B.150C.200D.300

2.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ） ①个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 ②公司、企业等机构净资产不低于1亿 ③依法设立并受监管的各类集合投资产品 ④具备相应的风险识别能力和承担?A：②③ B：①④ C：③④ D：①②

3.下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划 B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户 C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广 D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

4.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.20B.50C.100D.200

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  • 第1题：

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。

    A.100
    B.150
    C.200
    D.250

    答案：C
    解析：
    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

  • 第2题：

    非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
    A、100
    B、150
    C、200
    D、300


    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

  • 第3题：

    (2019年)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。

    A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
    B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
    C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
    D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

    答案：A
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人： 第一，个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。 第二，公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。 依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。 证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前，不得动用客户参与资金。集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。

  • 第4题：

    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（ ）推广。

    A.社会投资者
    B.合格投资者
    C.机构投资者
    D.个人投资者

    答案：B
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

  • 第5题：

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    我.行面向合格投资者代理推广证券公司发行的集合资产管理计划的业务描述，正确的是（）。

    • A、可以公开营销宣传
    • B、严禁向投资人承诺本金不受损失或承诺最低收益
    • C、面向具有一定投资经验，具备一定风险识别和风险承担能力的合格投资者
    • D、面向所有投资者

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是（）。 Ⅰ.合格投资者累计不超过200人 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币 Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

    • A、I、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、I、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    我.行面向合格投资者代理推广证券公司发行的集合资产管理计划的业务描述，正确的是（）。
    A

    可以公开营销宣传

    B

    严禁向投资人承诺本金不受损失或承诺最低收益

    C

    面向具有一定投资经验，具备一定风险识别和风险承担能力的合格投资者

    D

    面向所有投资者


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过（）人。
    A

    100

    B

    150

    C

    200

    D

    300


    正确答案： C
    解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过二百人。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是（）。 Ⅰ.合格投资者累计不超过200人 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币 Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
    A

    I、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。
    A

    100

    B

    200

    C

    300

    D

    500


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中错误的是（  ）。
    A

    集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定

    B

    证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

    C

    集合资产管理计划只面向合格投资者推广

    D

    证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
    B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
    C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
    D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广

    答案：D
    解析：
    本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司可以自行推广集合
    资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他棚代为推广。

  • 第14题：

    资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。

    A.100
    B.200
    C.300
    D.400

    答案：B
    解析：
    本题考查资产支持证券的发行，资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人。

  • 第15题：

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ）
    ①个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币
    ②公司、企业等机构净资产不低于1亿
    ③依法设立并受监管的各类集合投资产品
    ④具备相应的风险识别能力和承担

    A.②③
    B.①④
    C.③④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    我国《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第16题：

    证券公司集合资产管理计划向合格投资者推广应符合什么条件？


    正确答案:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，集合计划应该符合下列条件：a.募集资金规模在50亿元人民币以下；b.单个客户参与金额不低于100万元人民币；c.客户人数在200人以下。同时，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第17题：

    非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

    • A、100
    • B、150
    • C、200
    • D、300

    正确答案:C

  • 第18题：

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

    • A、100
    • B、200
    • C、300
    • D、400

    正确答案:B

  • 第19题：

    非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过（）人。

    • A、100
    • B、150
    • C、200
    • D、300

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。
    A

    100

    B

    200

    C

    300

    D

    400


    正确答案： A
    解析： 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

    B

    推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

    C

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

    D

    推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划说法不正确的是（　　）。
    A

    集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人

    B

    集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托

    C

    集合资产管理计划应当设定不均等份额

    D

    投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额


    正确答案： C
    解析：
    C项，集合资产管理计划应当设定为均等份额。开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级。同级份额享有同等权益、承担同等风险。分级资产管理计划优先级与劣后级的比例应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

  • 第23题：

    单选题
    关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是（）。
    A

    合格投资者累计不得超过200人

    B

    指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

    C

    公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

    D

    家庭金融资产合计不低于1000万元人民币


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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