单选题根据中国人民银行2005年发布的《短期融资券管理办法》，我国商业银行可以承销企业发行的短期融资券，此类业务属于商业银行的（）。A 负债业务B 资产业务C 投资银行业务D 存款业务

题目
单选题
根据中国人民银行2005年发布的《短期融资券管理办法》，我国商业银行可以承销企业发行的短期融资券，此类业务属于商业银行的（）。
A

负债业务

B

资产业务

C

投资银行业务

D

存款业务

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1.在我国，短期融资券的特征有（实行余额管理，发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%；融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券）。

2.银行既可以作为承销商承担企业短期融资券的发行工作，从而获得一定的承销费，也可以直接购买短期融资券，获得投资收益。( )A．正确B．错误

3.下列关于短期融资券的说法中，不正确的是( )。A．金融企业一般采用直接发行方式B．企业可以自行销售融资券C．发行短期融资券的条件比较严格D．中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理

4.企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。 （ ）

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    2008年4月12日，中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，并于4月15日正式施行。

    A．《短期融资券管理办法》

    B．《短期融资券承销规程》

    C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

    D．《短期融资券信息披露规程》


    正确答案：C

  • 第2题：

    根据2005年施行的《短期融资券管理办法》，企业发行融资券时实行余额管理，待偿还融资券余额不得超过企业净资产的()。

    A:20%
    B:30%
    C:40%
    D:50%

    答案：C
    解析：
    为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  • 第3题：

    关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（ ）。

    A.已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息
    B.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额
    C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的40％计算
    D.中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额

    答案：C
    解析：
    C项，根据《关于证券公司短期融资券管理有关事项的通知》，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的60％计算。证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等。

  • 第4题：

    2008年4月12日，中国人民银行颁布了（ ），并于4月15日正式施行。
    A.《短期融资券管理办法》 B.《短期融资券承销规程》C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D.《短期融资券信息披露规程》


    答案：C
    解析：
    。2008年4月12日，中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》，并于2008年4月15日正式施行。

  • 第5题：

    2008年4月12日，中国人民银行颁布了()，并于4月15日正式施行。

    A:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
    B:《短期融资券管理办法》
    C:《短期融资券承销规程》
    D:《短期融资券信息披露规程》

    答案：A
    解析：
    2008年4月12日，中国人民银行颁布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，并于4月15日正式施行。本题正确答案为A选项。

  • 第6题：

    2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
    Ⅰ．《短期融资券管理办法》
    Ⅱ．《短期融资券承销规程》
    Ⅲ．《短期融资券信息披露规程》
    Ⅳ．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    2005年5月，中国人民银行发布《短期融资券管理办法》，以及《短期融资券承销规程》《短期融资券信息披露规程》两个配套文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。

  • 第7题：

    我国《短期融资券管理办法》规定，融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业也可以自行销售融资券。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。

    • A、包销
    • B、代销
    • C、分销
    • D、销售

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    判断题
    我国《短期融资券管理办法》规定，融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业也可以自行销售融资券。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列各项中，属于短期融资券按发行方式分类的有（）。
    A

    金融企业的融资券

    B

    直接销售的融资券

    C

    非金融企业的融资券

    D

    经纪人承销的融资券


    正确答案： A,D
    解析： 短期融资券按发行人分类，可以分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券。短期融资券按发行方式分类，可以分为经纪人承销的融资券和直接销售的融资券。

  • 第11题：

    多选题
    在我国，以下属于发行短期融资券特点的有（　　）。
    A

    发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众

    B

    是企业筹措短期资金的直接融资方式

    C

    发行人为金融企业

    D

    融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券


    正确答案： B,D
    解析：
    A项，短期融资券发行对象可以是机构投资者，但不向社会公众发行；C项，在我国短期融资券发行人为非金融企业。

  • 第12题：

    单选题
    根据中国人民银行2005年发布的《短期融资券管理办法》，我国商业银行可以承销企业发行的短期融资券，此类业务属于商业银行的（）。
    A

    负债业务

    B

    资产业务

    C

    投资银行业务

    D

    存款业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在我国，以下属于短期融资券特征的有（ ）。

    A．发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众

    B．实行余额管理，发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%

    C．发行人为金融企业

    D．融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券


    正确答案：BD
    发行对象可以是机构投资者，但不向社会公众发行，选项A不正确；发行人为非金融企业，选项C不对。

  • 第14题：

    短期融资券由（ ）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

    A.中国人民银行
    B.证券公司
    C.商业银行
    D.政策性银行

    答案：C
    解析：
    短期融资券由商业银行承销并采用无担保的方式发行(信用发行），通过市场招标确定发行利率。

  • 第15题：

    根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（）。

    A、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%
    B、证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易
    C、中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示
    D、中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整

    答案：D
    解析：
    ACD三项，《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告〔2004〕第12号）第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。
    B项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

  • 第16题：

    下列关于短期融资券的说法，正确的是()。

    A:短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理
    B:短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%
    C:短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
    D:企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销

    答案：A,C,D
    解析：
    短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  • 第17题：

    2005年，我国公布的规范企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券的 法规有（ ）。
    A.《证券法》 B.《银行法》
    C.《企业短期融资管理办法》 D.《短期融资券承销章程》


    答案：C,D
    解析：
    2005年5月24日，中国人民银行出台了《企业短期融资管理办法》和与其配 套的《短期融资券承销章程》，开始允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发 行短期融资券。

  • 第18题：

    短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

    • A、证券公司；有担保
    • B、证券公司；无担保
    • C、商业银行；有担保
    • D、商业银行；无担保

    正确答案:D

  • 第19题：

    在我国，以下属于发行短期融资券需满足的条件有（）。

    • A、发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众
    • B、融资券采用实名记账方式在中央结算公司登记托管
    • C、发行人为金融企业
    • D、融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    多选题
    短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。
    A

    包销

    B

    代销

    C

    分销

    D

    销售


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，下列关于证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券均只在银行间债券市场发行和交易Ⅱ．非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%Ⅲ．证券公司短期融资券的最长期限不得超过1年Ⅳ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%Ⅴ．非金融企业短期融资券的最长期限不得超过1年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅴ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第2条规定，本指引所称短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
    Ⅱ项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第4条规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
    Ⅲ项，《证券公司短期融资券管理办法》第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。
    Ⅳ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，中国人民银行可暂停发行人发行短期融资券六个月的情形包括（　　）。
    A

    待偿还短期融资券余额达到中国人民银行核定的上限的

    B

    发行人将短期融资券募集资金用于禁止性用途的

    C

    12个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的

    D

    3年内累计3次未按要求披露信息的


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司短期融资券管理办法》第三十三条规定，发行人有下列行为之一的，中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券六个月：（一）待偿还短期融资券余额超过中国人民银行核定的上限的；（二）将短期融资券募集资金用于禁止性用途的；（三）6个月内累计发生2次未按期全额兑付短期融资券本息的；（四）3年内累计3次未按要求披露信息的。

  • 第23题：

    单选题
    短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
    A

    中国人民银行

    B

    证券公司

    C

    商业银行

    D

    政策性银行


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》，下列说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%

    B

    证券公司短期融资券可以在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台发行和交易

    C

    中国人民银行每1年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示

    D

    中国人民银行可以对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整


    正确答案： B
    解析：
    ACD三项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。中国人民银行根据证监会提供的证券公司净资本情况，每半年调整1次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司待偿还短期融资券余额与该证券公司净资本的比例上限进行调整。B项，第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。

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