单选题根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，银行业金融机构应建立重大案件（），深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制。A 风险防范制度B 责任追究制度C 应急处理机制D 综合处理制度

题目
单选题
根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，银行业金融机构应建立重大案件（），深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制。
A

风险防范制度

B

责任追究制度

C

应急处理机制

D

综合处理制度

相似考题

1.根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件(风险)约谈告诫有关事项的通知》,被约谈告诫的发生重大案件(风险)银行业金融机构,主要包括以下情形()。A、发生重大案件(风险)的B、责任追究不力、整改效果不明显的C、严重损害金融消费者权益且影响恶劣的D、内控薄弱、案件频发的

2.防范操作风险“十项措施”规定,实行重大案件责任追究制度,切实落实行处级以上领导责任。()此题为判断题(对，错)。

3.下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。A、银行业金融机构案件处置工作流程B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度D、案件风险信息快报

4.根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。A、《银行业金融机构案件处置工作规程》B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

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  • 第1题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。

    • A、风险控制到位
    • B、制度完善到位
    • C、责任追究到位
    • D、行为纠正到位

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）

    • A、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
    • B、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • C、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • D、《银行业金融机构案件处置工作规程》

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）

    • A、董事长为案件风险防范第一责任人
    • B、行长为案防制度执行第一责任人
    • C、监事长为案防制度制定第一责任人
    • D、董事长为案件风险监督第一责任人

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    根据《中国银行业自律公约实施细则》规定，银行业金融机构应制定科学的（）机制，公正、公平、及时有效地处理客户的投诉。


    正确答案:投诉处理

  • 第7题：

    防范操作风险“十项措施”规定，实行重大案件责任追究制度，切实落实行处级以上领导责任。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    下列选项中，不属于案件综合治理长效机制建设十项措施的是（）

    • A、规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度
    • B、实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任
    • C、加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力
    • D、加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管

    正确答案:A

  • 第9题：

    判断题
    防范操作风险“十项措施”规定，实行重大案件责任追究制度，切实落实行处级以上领导责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，不属于案件综合治理长效机制建设十项措施的是（）
    A

    规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度

    B

    实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任

    C

    加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力

    D

    加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，银行业金融机构应建立重大案件（），深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制。
    A

    风险防范制度

    B

    责任追究制度

    C

    应急处理机制

    D

    综合处理制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各银行业金融机构要完善安保制度，研究制定银行业（）制度。
    A

    安全防范工作

    B

    现场检查规程

    C

    安保类案件

    D

    案件报送


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    什么是重大案件防范责任查究制度？


    正确答案: 重大案件防范责任制是指因治安防范工作不落实或有关人员玩忽职守而发生重大案件和虽不属重大案件，但连续发案，治安秩序混乱，致使国家、集体利益遭受严重损失，群众安全感受到严重威胁的，都要在认真实行一票否决权制的同时，照章或依法追究有关责任人的责任。它是针对治安防范工作而建立的一种责任制，目的是为了完善治安防范机制。
    目前，我省普遍推行了重大案件防范责任查究制度，对不履行防范责任，以致发生千真万确案件和治安事故的，按规定给予了党、政纪处分和经济处罚。

  • 第14题：

    根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，银行业金融机构应建立重大案件（），深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制。

    • A、风险防范制度
    • B、责任追究制度
    • C、应急处理机制
    • D、综合处理制度

    正确答案:B

  • 第15题：

    银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    各银行业金融机构要完善安保制度，研究制定银行业（）制度。

    • A、安全防范工作
    • B、现场检查规程
    • C、安保类案件
    • D、案件报送

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    下列哪项不属于建立案件综合治理长效机制“十项措施”？（）

    • A、完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度
    • B、实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任
    • C、完善信贷统计相关制度，加强对中介机构管理
    • D、积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构

    正确答案:C

  • 第18题：

    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。

    • A、案防制度制定和执行
    • B、案防工作监督
    • C、案件风险防范
    • D、案防工作

    正确答案:A

  • 第19题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指（）

    • A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
    • B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    除内部控制制度以外，商业银行应建立综合理财服务的（）

    • A、定期检查制度
    • B、稽核检查制度
    • C、风险管理制度
    • D、案件防范制度

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列哪项不属于建立案件综合治理长效机制“十项措施”？（）
    A

    完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度

    B

    实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任

    C

    完善信贷统计相关制度，加强对中介机构管理

    D

    积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。
    A

    风险控制到位

    B

    制度完善到位

    C

    责任追究到位

    D

    行为纠正到位


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    除内部控制制度以外，商业银行应建立综合理财服务的（）
    A

    定期检查制度

    B

    稽核检查制度

    C

    风险管理制度

    D

    案件防范制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
    A

    案防制度制定和执行

    B

    案防工作监督

    C

    案件风险防范

    D

    案防工作


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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