多选题复审人员在对定向个人跨行汇款新增收款人信息业务进行审核，下列操作正确的有（）。A复审有效身份证件B复审轻松理财申请书上填写的内容是否完整、正确C根据收款银行全称等信息，复查收款行行号是否正确D申请书上的打印记录与轻松理财申请书是否一致，与证件、卡实物信息是否相符

题目
多选题
复审人员在对定向个人跨行汇款新增收款人信息业务进行审核，下列操作正确的有（）。
A

复审有效身份证件

B

复审轻松理财申请书上填写的内容是否完整、正确

C

根据收款银行全称等信息，复查收款行行号是否正确

D

申请书上的打印记录与轻松理财申请书是否一致，与证件、卡实物信息是否相符

相似考题

1.银行本票未用退回，需审核哪些要素：（）A、审核银行本票是否为中国民生银行签发，票据是否真实、有效B、进账单内容是否与银行本票信息一致，收款人是否为原申请人C、未用退回申请书要素是否与银行本票信息一致，申请人是否为原申请人D、申请人为单位的，是否提供未用退回申请书（或公函），申请书上加盖的公章是否与银行预留印鉴相符；申请人为个人的，是否为原本票申请人本人办理，证件是否按要求审核无误并复印留存

2.办理个人跨行汇款签约时，柜员审核轻松理财申请书上填写的内容包括（）。A、收款人全称、收款人账号。B、证件种类、号码等要素是否完整、正确。C、收款银行全称。D、汇款金额。

3.Z卓信卡挂失补卡业务需审核：（）A、核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对，联网核查并打印核查结果，按规定将身份证件复印留存。B、若非当场办理挂失补卡的，通过“7223跨机构补打印挂失申请书”交易在申请书“（后续处理前，预打印原处置信息区域）”打印原挂失信息，与原打印记录核对相符。C、审核申请书填写后续处理要求是否完整、正确。D、若补卡同时卡升级的，理财经理是否已在申请书“补发新凭证号码”处（下同）签章；若升级为钻石卡，是否同时提供选号清单或已在申请书上填写卡号。

4.柜员办理资金汇划业务时，应审核（）。A、结算业务申请书必须记载的各项内容是否齐全、正确B、汇款人账户内是否有足够支付的余额C、汇款人的签章是否与预留银行签章相符D、结算业务申请书上填明的汇款日期是否为当天E、对填明“现金”字样的结算业务申请书，还应审查汇款人和收款人是否均为个人

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  • 第1题：

    网点柜员受理银行本票业务应进行以下合规审查（）.

    • A、审核“结算业务申请书”是否真实、有效
    • B、申请书内容填写是否齐全正确，大小写金额是否相符
    • C、申请人为单位的，申请书上是否加盖预留银行印鉴
    • D、申请书大写金额前填明“现金”字样的，申请人和收款人必须均为个人，大小写金额与实交现金数额必须相符。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    柜面人员办理定向个人跨行汇款新增收款人信息业务，应对（）事项进行核对。

    • A、按规定审验证件是否真实有效
    • B、审验是否为本人办理
    • C、审核轻松理财申请书上填写的内容是否完整、正确
    • D、审核轻松理财申请书上填写的内容是否与证件、卡实物信息一致

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    G个人实时跨行汇款复核人员，在收下经办人员递交的卡（折）、汇款申请书、证件后，在操作前应审核哪些要素：（）

    • A、汇款人（及其代理人）有效身份证件
    • B、汇款申请书上填写的日期、金额、汇款人姓名、汇出账号、证件种类、证件号码等要素是否完整、正确，收款人全称、收款人账号、收款银行全称等内容是否完整
    • C、汇款人是否已在申请书背面“汇款人签字”处签名确认
    • D、若为代理汇款的，代理人信息是否已按规定摘录在汇款申请书上。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    Z在个人支票账户开户时，柜员收下存折、申请书、印鉴卡、通知书，应：（）

    • A、审核通知书上是否有会计主管签章.
    • B、申请书上客户填写的内容是否完整、正确.
    • C、核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对
    • D、联网核查并打印核查结果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    多选题
    通兑业务的限额变更及协议终止柜员应审核以下内容（）
    A

    客户填写个人特殊业务申请书是否涂改，填写的内容是否正确、完整；

    B

    审核是否为客户本人办理，身份证件是否真实、有效，对于持身份证办理的须通过联网核查系统核实身份信息（含照片）；

    C

    代理人的身份证件是否真实、有效。通过联网核查系统核实身份信息（含照片）；

    D

    审核客户提交的活期一本通或借记卡与申请书上记载的账号和户名是否一致。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    办理电话汇款关闭业务，柜员需审核的内容及使用的交易码涉及（）
    A

    核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对。

    B

    根据卡号通过“1467客户信息查询”交易查询并在《轻松理财服务功能开通/修改/关闭申请书》上打印客户基本信息，打印的姓名、证件、卡等与递交的证件、卡核对相符。

    C

    通过“3186电话汇款修改”交易进行关闭处理。

    D

    通过“3185电话汇款修改”交易进行关闭处理。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    开具个人存款证明时需注意（）。
    A

    审核申请人或代理人身份证件。

    B

    审核申请人的开具存款证明申请书所填户名、账号是否正确、存单是否挂失、冻结等情况。

    C

    审核“权限操作任务书”填写的内容与存单、申请书的内容是否一致，存单是否有效。

    D

    对“存款证明”的打印内容与储蓄存单、申请书上的各类要素进行核对。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    办理个人跨行汇款签约时，柜员审核轻松理财申请书上填写的内容包括（）。
    A

    收款人全称、收款人账号。

    B

    证件种类、号码等要素是否完整、正确。

    C

    收款银行全称。

    D

    汇款金额。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    G个人实时跨行汇款复核人员，在收下经办人员递交的卡（折）、汇款申请书、证件后，在操作前应审核哪些要素：（）
    A

    汇款人（及其代理人）有效身份证件

    B

    汇款申请书上填写的日期、金额、汇款人姓名、汇出账号、证件种类、证件号码等要素是否完整、正确，收款人全称、收款人账号、收款银行全称等内容是否完整

    C

    汇款人是否已在申请书背面“汇款人签字”处签名确认

    D

    若为代理汇款的，代理人信息是否已按规定摘录在汇款申请书上。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行本票未用退回，需审核哪些要素：（）
    A

    审核银行本票是否为中国民生银行签发，票据是否真实、有效

    B

    进账单内容是否与银行本票信息一致，收款人是否为原申请人

    C

    未用退回申请书要素是否与银行本票信息一致，申请人是否为原申请人

    D

    申请人为单位的，是否提供未用退回申请书（或公函），申请书上加盖的公章是否与银行预留印鉴相符；申请人为个人的，是否为原本票申请人本人办理，证件是否按要求审核无误并复印留存


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    网点柜员受理银行本票业务应进行以下合规审查（）.
    A

    审核“结算业务申请书”是否真实、有效

    B

    申请书内容填写是否齐全正确，大小写金额是否相符

    C

    申请人为单位的，申请书上是否加盖预留银行印鉴

    D

    申请书大写金额前填明“现金”字样的，申请人和收款人必须均为个人，大小写金额与实交现金数额必须相符。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    Z在个人支票账户开户时，柜员收下存折、申请书、印鉴卡、通知书，应：（）
    A

    审核通知书上是否有会计主管签章.

    B

    申请书上客户填写的内容是否完整、正确.

    C

    核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对

    D

    联网核查并打印核查结果


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在柜面办理个人跨行汇款开通业务中，柜面经办人员在收下轻松理财申请书、证件和卡后，应做（）核对工作

    • A、核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对
    • B、审核轻松理财申请书上填写的内容是否完整、正确
    • C、与证件、卡实物信息是否相符
    • D、申请人是否已签名

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    T通过1434作个人单位大额现金业务操作时，以下正确的说法是（）

    • A、核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对；按规定摘录身份信息、联网核查并打印核查结果。
    • B、审核凭条上填写的内容是否完整、正确，与卡/折、证件等实物信息是否相符。
    • C、审核解款单要素是否齐全，大小写金额规范一致，款项来源符合政策规定，账号与户名一致，凭证联次齐全，各联内容一致，收款账户是否符合单位缴款业务相关规定。
    • D、委托代办的，通过1417联动1418录入代理人相关信息。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    通兑业务的限额变更及协议终止柜员应审核以下内容（）

    • A、客户填写个人特殊业务申请书是否涂改，填写的内容是否正确、完整；
    • B、审核是否为客户本人办理，身份证件是否真实、有效，对于持身份证办理的须通过联网核查系统核实身份信息（含照片）；
    • C、代理人的身份证件是否真实、有效。通过联网核查系统核实身份信息（含照片）；
    • D、审核客户提交的活期一本通或借记卡与申请书上记载的账号和户名是否一致。

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    复审人员在对定向个人跨行汇款新增收款人信息业务进行审核，下列操作正确的有（）。

    • A、复审有效身份证件
    • B、复审轻松理财申请书上填写的内容是否完整、正确
    • C、根据收款银行全称等信息，复查收款行行号是否正确
    • D、申请书上的打印记录与轻松理财申请书是否一致，与证件、卡实物信息是否相符

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    多选题
    柜员办理资金汇划业务时，应审核（）。
    A

    结算业务申请书必须记载的各项内容是否齐全、正确

    B

    汇款人账户内是否有足够支付的余额

    C

    汇款人的签章是否与预留银行签章相符

    D

    结算业务申请书上填明的汇款日期是否为当天

    E

    对填明“现金”字样的结算业务申请书，还应审查汇款人和收款人是否均为个人


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    Z卓信卡挂失补卡业务需审核：（）
    A

    核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对，联网核查并打印核查结果，按规定将身份证件复印留存。

    B

    若非当场办理挂失补卡的，通过“7223跨机构补打印挂失申请书”交易在申请书“（后续处理前，预打印原处置信息区域）”打印原挂失信息，与原打印记录核对相符。

    C

    审核申请书填写后续处理要求是否完整、正确。

    D

    若补卡同时卡升级的，理财经理是否已在申请书“补发新凭证号码”处（下同）签章；若升级为钻石卡，是否同时提供选号清单或已在申请书上填写卡号。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    个人客户到我*行营业网点办理银行卡ATM转账业务开通，柜员应审核的内容有（）。
    A

    核对有效身份证件，按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对，联网核查并打印核查结果

    B

    审核轻松理财申请书上填写的卡号是否完整、正确

    C

    申请人是否已在规定处签名

    D

    审核轻松理财申请书上填写的单笔转账金额、当日转账累计总额是否完整、正确


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在第三方手机支付签约业务中，柜员需要审核的有（）。
    A

    核对身份证件是否真实、有效。

    B

    核对有效身份证件与来人是否相符。

    C

    审核轻松理财申请书上填写的卡号，证件类型，证件号码是否完整、正确。

    D

    审核签约手机号码要素等是否完整、申请人是否签名。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在柜面办理个人跨行汇款开通业务中，柜面经办人员在收下轻松理财申请书、证件和卡后，应做（）核对工作
    A

    核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对

    B

    审核轻松理财申请书上填写的内容是否完整、正确

    C

    与证件、卡实物信息是否相符

    D

    申请人是否已签名


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    柜面人员办理定向个人跨行汇款新增收款人信息业务，应对（）事项进行核对。
    A

    按规定审验证件是否真实有效

    B

    审验是否为本人办理

    C

    审核轻松理财申请书上填写的内容是否完整、正确

    D

    审核轻松理财申请书上填写的内容是否与证件、卡实物信息一致


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    K客户申请办理挂失补卡，柜员收下客户的有效身份证件、《挂失申请书》回单联、《东方卡补换卡申请表》后，应审核（）。
    A

    有效身份证件是否为持卡人本人

    B

    非当场办理挂失补卡的，需通过“7223跨机构补打印挂失申请书”交易在申请书“（后续处理前，预打印原处置信息区域）”打印原挂失信息，与原打印记录核对相符

    C

    审核《个人凭证（密码）处置申请书》填写后续要求是否完整、正确

    D

    审核《东方卡补换卡申请表》要素填写是否完整、正确


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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