多选题根据《金融违法行为处罚办法》，关于金融机构进行投资的说法中正确的是（）。A金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易B金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保C不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动D金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保E金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易

题目
多选题
根据《金融违法行为处罚办法》，关于金融机构进行投资的说法中正确的是（）。
A

金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易

B

金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保

C

不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

D

金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

E

金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易

相似考题

1.金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，不得在上级机构授信额度以外为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保。（）此题为判断题(对，错)。

2.股票质押式回购交易的融入方不得为()。A.金融机构B.从事私募证券投资的机构C.从事私募股权投资的机构D.从事个人借贷等业务的机构

3.下列说法正确的有___。A.金融机构不得出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证。B.金融机构对违反票据法规定的票据，不得承兑、贴现、付款或者保证。C.金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，D.金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。

4.金融机构作为金融百货公司，可以从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，为证券期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，亦可从事非自用不动产、股权，实业等投资活动。（）此题为判断题(对，错)。

更多“多选题根据《金融违法行为处罚办法》，关于金融机构进行投资的说法中正确的是（）。A金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易B金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保C不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动D金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保E金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易”相关问题

  • 第1题：

    金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（ ）。

    A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

    B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

    C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    D.构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案：A

  • 第2题：

    证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()


    正确答案：√

  • 第3题：

    从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第4题：

    叙做委托贷款业务中应注意做到：（）

    • A、不得违反《贷款通则》等法律、法规、监管规定中关于借款人及借款用途的限制性规定；
    • B、不得用委托贷款资金从事股本性投资、不得在有价证券、期货等方面从事投机经营；
    • C、委托贷款资金不得用于向他人贷款和提供担保；
    • D、不得违反《上市公司担保通知》关于委托人主体资格的规定，上市公司不得通过银行或非银行金融机构，通过委托贷款方式将资金提供给控股股东及其他关联方使用。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
    • D、构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:A

  • 第6题：

    按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得有下列行为（）。

    • A、违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易
    • B、为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保
    • C、违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动
    • D、进行任何债券投资

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    关于商业银行投资业务的限制，下列说法正确的是（）。

    • A、不得从事信托投资业务
    • B、不得从事证券经营业务
    • C、可以向非自用的不动产投资
    • D、不得从事企业投资业务
    • E、可以向非银行类金融机构投资

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    单选题
    按照《金融违法行为处罚办法》规定，下列说法错误的是（）。
    A

    金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易

    B

    金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

    C

    金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

    D

    金融机构不得买卖任何债券


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于商业银行投资业务的限制，下列说法正确的是（）。
    A

    不得从事信托投资业务

    B

    不得从事证券经营业务

    C

    可以向非自用的不动产投资

    D

    不得从事企业投资业务

    E

    可以向非银行类金融机构投资


    正确答案： B,E
    解析： 根据《商业银行法》的规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或向非银行金融机构和企业投资，国家另有规定的除外。故C、E选项不正确。

  • 第10题：

    判断题
    金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得有下列行为（）。
    A

    违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易

    B

    为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

    C

    违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

    D

    进行任何债券投资


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。
    A

    金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易

    B

    金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务

    C

    远期

    D

    期货


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理:

    A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

    B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

    C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    D.构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）


    正确答案：×
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第15题：

    根据《金融违法行为处罚办法》，关于金融机构进行投资的说法中正确的是（）。

    • A、金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易
    • B、金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保
    • C、不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动
    • D、金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保
    • E、金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易

    正确答案:A,C,E

  • 第16题：

    金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施错误的是（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处20万元以上50万元以下的罚款
    • B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
    • C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
    • D、构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

    正确答案:A

  • 第17题：

    按照《金融违法行为处罚办法》规定，下列说法错误的是（）。

    • A、金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易
    • B、金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保
    • C、金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动
    • D、金融机构不得买卖任何债券

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列关于货币经纪公司的说法，正确的是（）。

    • A、从事促进金融机构间资金融通和外汇交易等经纪服务
    • B、从事为金融机构提供贷款服务等业务
    • C、从事融资租赁等业务
    • D、服务对象是境内外金融机构
    • E、不得从事任何金融产品的自营业务

    正确答案:A,D,E

  • 第19题：

    金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    商业银行在我国境内在任何情形下不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向其他金融机构和企业投资。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列关于货币经纪公司的说法，正确的是（）。
    A

    从事促进金融机构间资金融通和外汇交易等经纪服务

    B

    从事为金融机构提供贷款服务等业务

    C

    从事融资租赁等业务

    D

    服务对象是境内外金融机构

    E

    不得从事任何金融产品的自营业务


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理（）。
    A

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款

    B

    对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

    C

    情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    D

    构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    叙做委托贷款业务中应注意做到：（）
    A

    不得违反《贷款通则》等法律、法规、监管规定中关于借款人及借款用途的限制性规定；

    B

    不得用委托贷款资金从事股本性投资、不得在有价证券、期货等方面从事投机经营；

    C

    委托贷款资金不得用于向他人贷款和提供担保；

    D

    不得违反《上市公司担保通知》关于委托人主体资格的规定，上市公司不得通过银行或非银行金融机构，通过委托贷款方式将资金提供给控股股东及其他关联方使用。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

相关内容