判断题会计结算岗位人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知农合机构承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。A 对B 错

题目
判断题
会计结算岗位人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知农合机构承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。
A

对

B

错

相似考题

1.银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。A．在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易B．熟知银行的反洗钱义务C．保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私D．除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

2.银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严格遵守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告()。A、大额交易B、小额交易C、可疑交易D、全部交易E、规定时间内交易

3.银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。A．除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责B．熟知银行的反洗钱义务C．保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私D．在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易E．应当履行对客户尽职调查的义务

4.银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。()

更多“会计结算岗位人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知农合机构承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告”相关问题

  • 第1题：

    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

    A．除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

    B．熟知银行的反洗钱义务

    C．保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

    D．在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

    E．银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务


    正确答案：BD

  • 第2题：

    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告()交易。

    A、大额

    B、小额

    C、可疑

    D、农信银及联行


    参考答案：AC

  • 第3题：

    银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。

    A．从业人员在业务活动中，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定

    B．从业人员在业务活动中，不得利用个人理财服务规避监管要求

    C．从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务

    D．在严守客户隐私的同时，从业人员应及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

    E．从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚，与监管部门建立保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管


    正确答案：ABCDE
    解析：本题考查从业人员与监管机构关系协调处理原则，题中五个选项都是正确的。

  • 第4题：

    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告( )。


    正确答案：大额和可疑交易

  • 第5题：

    下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有（　　）。

    A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    B.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    C.熟知银行的反洗钱义务
    D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
    E.不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

    答案：C,D
    解析：
    A项属于“岗位职责”的规定；B项属于“保护商业秘密与客户隐私”的规定；E项属于“监管规避”的规定。

  • 第6题：

    按《银行从业人员职业操守》第17条对风险防范意识的要求，以下说法不正确的是（）

    • A、银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定
    • B、银行业从业人员熟知银行承担的反洗钱义务
    • C、银行业从业人员应当在严守客户隐私，不将客户交易信息透露任何单位及个人
    • D、银行业从业人员应当及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

    正确答案:C

  • 第7题：

    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。

    • A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    • B、熟知银行的反洗钱义务
    • C、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    • D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有（）。

    • A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    • B、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    • C、熟知银行的反洗钱义务
    • D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
    • E、不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    多选题
    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严格遵守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告（）。
    A

    大额交易

    B

    小额交易

    C

    可疑交易

    D

    全部交易

    E

    规定时间内交易


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    信贷人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易，并协助反洗钱调查机构的依法调查，要求信贷人员遵守（）准则。
    A

    诚实信用

    B

    执行反洗钱制度

    C

    规范操作

    D

    回避利益冲突


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行从业人员应熟知银行承担的（）的法定义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求履行义务。
    A

    大额的可疑交易报告

    B

    利率及时通报

    C

    内幕交易报告

    D

    利益冲突报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括（）。
    A

    遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务

    B

    积极配合监管人员的现场检查

    C

    了解客户账户开立、资金调拨的用途

    D

    及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易

    E

    对执法机关的要求尽量满足，对暂时不能解决的需求，应耐心说明情况


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公司客户经理的下列行为中，符合“反洗钱”相关规定的有()。

    A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

    B.熟知银行的反洗钱义务

    C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

    D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易


    本题答案：A, B, C, D

  • 第14题：

    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第15题：

    按照从业人员职业操守的规定,反洗钱准则的内容包括

    A遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务

    B积极配合监管人员的现场检查

    C了解客户账户开立、资金调拨的用途

    D及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易

    E对执法机关的要求尽量满足，对暂时不能解决的需求，应耐心说明情况

     

     


    选AD
    解析：本题中的错误选项都是把其他准则中的内容穿插在正确选项中的，应该注意识别。B项反洗钱不涉及到现场检查，C项客户资金调拨的用途当然没有必要告诉银行职员，E项跟反洗钱没有什么关系。

  • 第16题：

    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()

    A:除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    B:熟知银行的反洗钱义务
    C:保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    D:在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
    E:协助调查反洗钱调查机构的依法调查行为

    答案：B,D,E
    解析：
    A选项属于“岗位职责”的规定，C选项属于“信息保密”的规定。其余选项属于“反洗钱”规定。

  • 第17题：

    会计结算岗位人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知农合机构承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    银行员工应当在严守客户隐私的同时，遵守反洗钱有关规定，及时按要求报告大额和可疑交易，履行相关义务。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    银行从业人员应熟知银行承担的（）的法定义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构要求履行义务。

    • A、大额的可疑交易报告
    • B、利率及时通报
    • C、内幕交易报告
    • D、利益冲突报告

    正确答案:A

  • 第20题：

    信贷人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私、妥善整理和保管客户资料和交易资料的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易，并协助反洗钱调查机构的依法调查，要求信贷人员遵守（）准则。

    • A、诚实信用
    • B、执行反洗钱制度
    • C、规范操作
    • D、回避利益冲突

    正确答案:B

  • 第21题：

    判断题
    会计结算岗位人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知农合机构承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。
    A

    除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

    B

    熟知银行的反洗钱义务

    C

    保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

    D

    在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易

    E

    遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    银行员工应当在严守客户隐私的同时，遵守反洗钱有关规定，及时按要求报告大额和可疑交易，履行相关义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容