单选题FSA所划分的控制风险不包括：（）。A 客户、用户与产品、服务的性质B 内控系统C 商业文化与合规文化D 组织结构

题目
单选题
FSA所划分的控制风险不包括：（）。
A

客户、用户与产品、服务的性质

B

内控系统

C

商业文化与合规文化

D

组织结构

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1.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

2.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

3.（ ）是现代商业银行控制操作风险的基石。A．完善的公司治理结构B．健全的内部控制C．合规文化D．信息系统

4.是现代商业银行控制操作风险的基石。A．健全的内部控制体系B．合规文化C．完善的公司治理结构D．信息系统

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
更多“单选题FSA所划分的控制风险不包括：（）。A 客户、用户与产品、服务的性质B 内控系统C 商业文化与合规文化D 组织结构”相关问题

  • 第1题：

    商业银行的整体风险控制环境不包括（ ）。

    A．公司治理结构

    B．合规文化

    C．信息系统建设

    D．外部控制体系


    正确答案：D
    商业银行的整体风险控制环境包括公司治理、内部控制、合规文化及信息系统4项要素，对有效管理与控制操作风险至关重要。D项不包括在内。故选D。

  • 第2题：

    商业银行的整体风险控制环境不包括(?)。

    A.公司治理
    B.内部控制
    C.合规文化
    D.外部控制

    答案：D
    解析：
    商业银行的整体风险控制环境包括公司治理、内部控制、合规文化以及信息系统四项要素，对有效管理与控制操作风险至关重要。?

  • 第3题：

    完善的( )是现代商业银行控制操作风险的基石。

    A.公司治理结构
    B.内部控制体系
    C.合规文化
    D.信息系统

    答案：A
    解析：
    完善的公司治理结构是现代商业银行控制操作风险的基石。

  • 第4题：

    操作风险评估与控制环境包括（）。

    • A、公司治理
    • B、内部控制体系
    • C、合规管理文化
    • D、信息系统

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    FSA所划分的控制风险不包括：（）。

    • A、客户、用户与产品、服务的性质
    • B、内控系统
    • C、商业文化与合规文化
    • D、组织结构

    正确答案:A

  • 第6题：

    合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规文化
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:C

  • 第7题：

    《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（）建设全过程

    • A、内控机
    • B、企业文化制
    • C、风险评级
    • D、思想作风

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列不属于商业银行的风险评估与控制环境的是（　）。

    • A、公司治理
    • B、合规管理文化
    • C、信息系统
    • D、外部控制

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    FSA所划分的控制风险不包括：（）。
    A

    客户、用户与产品、服务的性质

    B

    内控系统

    C

    商业文化与合规文化

    D

    组织结构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合规风险管理的说法中错误的是（）
    A

    合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动

    B

    商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性

    C

    商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程

    D

    合规是商业银行高级管理层的责任，商业银行高层应认真执行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《商业银行合规风险管理指引》中，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（）建设全过程
    A

    内控机

    B

    企业文化制

    C

    风险评级

    D

    思想作风


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（）。
    A

    公司治理结构

    B

    合规管理文化

    C

    信息系统建设

    D

    外部控制体系


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于商业银行风险评估与控制环境的是(?)。

    A.公司治理
    B.合规管理文化
    C.信息系统
    D.外部控制

    答案：D
    解析：
    商业银行的风险评估与控制环境包括公司治理、内部控制、合规管理文化、信息系统。?

  • 第14题：

    与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。

    A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险
    B.新业务方式的拓展所产生的合规风险
    C.新客户关系的建立所产生的合规风险
    D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险
    E.程序操作失误所产生的合规风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

  • 第15题：

    商业银行的整体风险控制环境的四项要素不包括（　　）。

    A.公司治理
    B.合规文化
    C.外部监管
    D.信息系统

    答案：C
    解析：
    商业银行的整体风险控制环境包括公司治理、内部控制、合规文化及信息系统四项要素，对有效管理与控制操作风险起到重要作用。

  • 第16题：

    私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。

    • A、客户准入与退出
    • B、产品研发与准入
    • C、产品销售与服务
    • D、顾问服务与增值服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（）。

    • A、公司治理结构
    • B、合规管理文化
    • C、信息系统建设
    • D、外部控制体系

    正确答案:D

  • 第18题：

    FSA所划分的业务风险不包括：（）。

    • A、财务稳健状况
    • B、战略
    • C、保险承销
    • D、客户/用户的处理

    正确答案:B

  • 第19题：

    操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（　）

    • A、公司治理结构
    • B、合规文化
    • C、信息系统建设
    • D、外部控制体系

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。
    A

    客户准入与退出

    B

    产品研发与准入

    C

    产品销售与服务

    D

    顾问服务与增值服务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规风险管理体系不包括以下基本要素（）
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规文化

    D

    合规风险管理计划


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    完善的（  ）是现代商业银行控制操作风险的基石。
    A

    公司治理结构

    B

    内部控制体系

    C

    合规文化

    D

    信息系统


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    操作风险评估和控制的内部环境因素不包括（　）
    A

    公司治理结构

    B

    合规文化

    C

    信息系统建设

    D

    外部控制体系


    正确答案： A
    解析： 操作风险评估和控制的内部环境因素包括公司治理结构、合规文化、信息系统建设等。D项不属于内部环境因素。

  • 第24题：

    单选题
    FSA所划分的业务风险不包括：（）。
    A

    财务稳健状况

    B

    战略

    C

    保险承销

    D

    客户/用户的处理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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