多选题对私理财销售系统有（）AXPAD系统BXPAD-C基金交易系统DX-PADS系统

题目
多选题
对私理财销售系统有（）
A

XPAD系统

B

XPAD-

C

基金交易系统

D

X-PADS系统

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1.关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

2.个人理财销售系统（X-PAD系统）现阶段可支持以下产品销售（）A、汇聚宝B、博弈C、周末理财D、日积月累

3.尚未在个人理财销售系统内签约的客户，通过个人理财销售系统叙作业务前，需先在系统内进行客户签约。

4.集中版理财销售系统中理财产品赎回申请查询【3106】的必输项有（）A、协议书编号B、账号C、认购金额

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  • 第1题：

    对私理财销售系统有（）

    • A、XPAD系统
    • B、XPAD-
    • C、基金交易系统
    • D、X-PADS系统

    正确答案:A,C

  • 第2题：

    赎回理财(对私)需对客户证件（）

    • A、不需出示
    • B、出示
    • C、核查
    • D、出示核查留存

    正确答案:B

  • 第3题：

    一名普通客户在光大银行网点购买理财产品，下面对于柜员对相关业务凭证处理描述正确的有（）

    • A、理财协议上加盖“柜台业务专用章（对私）”；
    • B、权利凭证上加盖“柜台业务专用章（对私）”；
    • C、〈〈储蓄凭条〉〉上加盖“转讫章”或“现金讫章”；
    • D、以上都不对

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    下列可在全国任意网点办理的业务（）。

    • A、理财权利凭证提前销户
    • B、卡内普通理财提前销户或到期兑付
    • C、核心系统对私部分上线前发行的产品到期兑付
    • D、卡内套餐理财提前销户或到期兑付

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    销售人员在对客户进行理财产品销售时说法正确的时（）

    • A、不得推荐客户购买与其风险承受能力不匹配的理财产品
    • B、要充分披露理财产品信息和揭示风险，真实、全面介绍产品性质和特征
    • C、严禁通过虚假宣传、承诺收益等方式诱导客户购买中国银行理财产品
    • D、严禁将私募产品销售给大众投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    赎回理财(对私)需对客户证件（）
    A

    不需出示

    B

    出示

    C

    核查

    D

    出示核查留存


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    理财产品购买交易码正确的是（）。
    A

    普通理财销售使用“4717对私理财产品开户”交易

    B

    套餐理财模式使用“4724理财套餐开户”交易

    C

    预约理财使用“4728滚动理财预约”交易办理

    D

    认购期或申购期的产品，柜员应使用[5880基金/理财快速购买]交易办理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    尚未在个人理财销售系统内签约的客户，通过个人理财销售系统叙作业务前，需先在系统内进行客户签约。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    集中版理财销售系统中理财产品赎回申请查询【3106】的必输项有（）
    A

    协议书编号

    B

    账号

    C

    认购金额


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（　　）。Ⅰ．私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ．委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ．向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ．向无投资经验的投资者推介私募基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金，应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。

  • 第11题：

    多选题
    下列可在全国任意网点办理的业务（）。
    A

    理财权利凭证提前销户

    B

    卡内普通理财提前销户或到期兑付

    C

    核心系统对私部分上线前发行的产品到期兑付

    D

    卡内套餐理财提前销户或到期兑付


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行个人理财业务人员，应包括（）
    A

    为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员

    B

    销售理财计划或投资性产品的业务人员

    C

    其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员

    D

    银行对私柜台柜员


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列理财产品当中，哪一类理财产品仅面向对私客户销售而不允许向对公客户销售的（）.

    • A、博弈理财
    • B、中银货币市场增值理财
    • C、人民币结构性理财
    • D、中银平稳收益理财

    正确答案:A

  • 第14题：

    理财产品销售客户回访主要针对（）三部分进行，回访话术由私钻客群事业部产品团队和电话中心共同制定。客户回访适用的理财产品种类及回访比例规定如。

    • A、产品风险的评估及揭示
    • B、理财产品利益演示
    • C、销售行为
    • D、销售态度

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    对私结构性理财产品、对私代理理财产品能否上浮或下浮应按照理财产品相关业务管理办法或发行通知的规定执行。上、下浮动部分产生的损益由（）承担或享有。

    • A、总行
    • B、分支行
    • C、总行零售部

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列关于对私理财产品表述正确的是（）。

    • A、理财产品的账户类型支持两种：理财权利凭证和卡内账户。
    • B、理财权利凭证理财产品支持两种资金来源认购：现金、活期一本通
    • C、卡内理财产品账户仅支持卡内活期存款一种资金来源，认购成功后核心系统在卡内新开理财产品账户。但套餐理财和滚动预约理财销售模式只支持开立卡内理财账户，不能出具理财权利凭证。
    • D、理财产品能否出具理财权利凭证由总行设置参数进行控制。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    客户办理阳光理财机构客户现金管理类产品，应使用（）交易。

    • A、“4754对公滚动理财预约”交易
    • B、“4724对私理财套餐开户”
    • C、“4717对私理财产品开户”

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    客户办理阳光理财机构客户现金管理类产品，应使用（）交易。
    A

    “4754对公滚动理财预约”交易

    B

    “4724对私理财套餐开户”

    C

    “4717对私理财产品开户”


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    《平安银行个人理财产品销售管理办法》规定中的个人理财销售人员是指通过我.行零售业务通用销售资格考试，获取了个人理财产品销售资格证，且理财资格证处于有效期之内的本.行销售人员，包括以下哪些人员（）
    A

    理财服务经理

    B

    支行长

    C

    渠道经理，柜员

    D

    私行金融顾问

    E

    社区支行负责人


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    理财产品销售客户回访主要针对（）三部分进行，回访话术由私钻客群事业部产品团队和电话中心共同制定。客户回访适用的理财产品种类及回访比例规定如。
    A

    产品风险的评估及揭示

    B

    理财产品利益演示

    C

    销售行为

    D

    销售态度


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行核心系统理财产品的销售模式包括（）。
    A

    普通理财

    B

    套餐理财

    C

    预约理财

    D

    专属理财


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列理财产品当中，哪一类理财产品仅面向对私客户销售而不允许向对公客户销售的（）.
    A

    博弈理财

    B

    中银货币市场增值理财

    C

    人民币结构性理财

    D

    中银平稳收益理财


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    个人理财销售系统（X-PAD系统）现阶段可支持以下产品销售（）
    A

    汇聚宝

    B

    博弈

    C

    周末理财

    D

    日积月累


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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