多选题现场检查的方式包括以下（）A与企业负责人面谈B现场查看企业办公场所、生产经营场所C查询相关材料及报表D查询最大股东征信

题目
多选题
现场检查的方式包括以下（）
A

与企业负责人面谈

B

现场查看企业办公场所、生产经营场所

C

查询相关材料及报表

D

查询最大股东征信

相似考题

1.中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话

2.中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（ ）。A．临时检查B．随机检查C．非现场检查D．现场检查

3.中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )A.非现场检查B.现场检查C.非现场检查和现场检查两种方式D.以上均错

4.反洗钱现场检查方式包括()A.查阅资料B.询问C.现场测试D.数据筛选

更多“现场检查的方式包括以下（）”相关问题

  • 第1题：

    银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式，这两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用，具体包括()。

    A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
    B.通过现场检查修正非现场监管结果
    C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量
    D.非现场监管对现场检查的指导作用
    E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查的指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性。

  • 第2题：

    现场检查包括（）、（）、（）三种方式。

    • A、资料审查
    • B、原始记录检查
    • C、现场试验见证
    • D、系统检查
    • E、现场抽查

    正确答案:A,D,E

  • 第3题：

    现场检查方式包括普查和（）

    • A、调查
    • B、抽查
    • C、纠察
    • D、自查

    正确答案:B

  • 第4题：

    现场检查包括（）等方式。

    • A、勘验
    • B、拍照
    • C、录音
    • D、摄像

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    保险监管的方式包括（）。

    • A、非现场监控
    • B、现场监控
    • C、公开信息披露
    • D、现场检查

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    合规风险检查方式包括（）两种。

    • A、现场检查和非现场检查
    • B、日常检查和专项检查
    • C、实地检查和非实地检查
    • D、日常监控和专项检查

    正确答案:D

  • 第7题：

    参数管理平台监控管理方式包括：（）。

    • A、现场监控
    • B、非现场监控
    • C、每月检查
    • D、每季检查

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    刑事案件现场勘查通常包括以下几个方面的工作（）。

    • A、现场保护、现场搜索
    • B、现场实地勘验、检查
    • C、现场访问
    • D、现场分析

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    参数管理平台监控管理方式包括：（）。
    A

    现场监控

    B

    非现场监控

    C

    每月检查

    D

    每季检查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《快速现场检查表》需要包括以下内容（）
    A

    对客户现场检查

    B

    对押品现场检查

    C

    其他现场检查发现的预警信号

    D

    管理建议或意见


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合规风险检查方式包括（）两种。
    A

    现场检查和非现场检查

    B

    日常检查和专项检查

    C

    实地检查和非实地检查

    D

    日常监控和专项检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    反洗钱现场检查方式包括（）
    A

    查阅资料

    B

    询问

    C

    现场测试

    D

    数据筛选


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    验收方法包括以下哪些。（）

    • A、资料检查
    • B、旁站见证
    • C、现场检查
    • D、现场抽查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    检查组织单位可以通过以下（）方式开展检查。

    • A、数据分析
    • B、查看监控录像
    • C、现场访谈
    • D、现场调阅会计资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    现场检查的方式包括以下（）

    • A、与企业负责人面谈
    • B、现场查看企业办公场所、生产经营场所
    • C、查询相关材料及报表
    • D、查询最大股东征信

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、书面审查
    • D、谈话

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    反洗钱现场检查方式包括（）

    • A、查阅资料
    • B、询问
    • C、现场测试
    • D、数据筛选

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《快速现场检查表》需要包括以下内容（）

    • A、对客户现场检查
    • B、对押品现场检查
    • C、其他现场检查发现的预警信号
    • D、管理建议或意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    现场检查实施阶段包括以下哪些步骤（）

    • A、分工检查
    • B、进点会谈
    • C、评价定性
    • D、结束现场作业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    关于零售信贷风险监控，正确的是（）。

    • A、零售信贷风险监控方式包括非现场监控和现场检查两种。
    • B、零售信贷风险监控以现场监控为主，非现场检查为辅。
    • C、非现场监控为现场检查确定检查重点。
    • D、现场检查为非现场监控反馈核查信息和资料。

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    多选题
    检查组织单位可以通过以下（）方式开展检查。
    A

    数据分析

    B

    查看监控录像

    C

    现场访谈

    D

    现场调阅会计资料


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    保险监管的方式包括（）。
    A

    非现场监控

    B

    现场监控

    C

    公开信息披露

    D

    现场检查


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    现场检查实施阶段包括以下哪些步骤（）
    A

    分工检查

    B

    进点会谈

    C

    评价定性

    D

    结束现场作业


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

相关内容