单选题资产管理合同的基本事项包括( )。Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限A I Ⅲ ⅣB I Ⅱ Ⅲ ⅣC I ⅡD I Ⅱ Ⅳ

题目
单选题
资产管理合同的基本事项包括(    )。Ⅰ.客户资产的种类和数额    Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限
A

I Ⅲ Ⅳ

B

I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

C

I Ⅱ

D

I Ⅱ Ⅳ

相似考题

1.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）

2.在商业银行综合理财服务活动中，( )。A．客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式进行投资和资产管理B．银行根据自身情况决定投资方向和投资方式并进行投资和资产管理C．客户根据银行提供的信息进行投资和资产管理D．银行为客户提供投资方向和投资方式，由客户自己进行投资和资产管理

3.定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。A．各类风险揭示B．投资范围、投资限制和投资比例C．管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D．资产管理信息的提供及查询方式

4.客户的资产种类和数额是定向资产管理合同包括的基本事项之一。 （ ）

更多“资产管理合同的基本事项包括(    )。Ⅰ.客户资产的种类和数额    Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ.投资范围、投资限制和投”相关问题

  • 第1题：

    证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。

  • 第2题：

    38 ． 证券公司定向资产管理业务的研究工作 ， 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )


    正确答案：×
    38 ． 【答案】 B
    【解析】题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。

  • 第3题：

    资产管理合同的基本事项包括（ ）。

    A．投资范围、投资限制和投资比例

    B．客户资产的管理方式和管理权限

    C．当事人的权利与义务

    D．合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    在商业银行综合理财服务活动中。投资和资产管理方式是()。

    A.客户根据银行提供的信息进行投资和资产管理
    B.银行根据自身情况决定投资计划和投资方式并进行投资和资产管理
    C.客户授权银行代表客户按照合同约定的投资计划和方式进行投资和资产管理
    D.银行为客户提供投资计划和投资方式，由客户自己进行投资和资产管理

    答案：C
    解析：
    综合理财服务是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

  • 第5题：

    组合投资理财产品销售文件应当载明的事项包括(　　)。

    A.产品期限
    B.投资范围
    C.各投资资产投资比例
    D.收益类型
    E.投资资产种类

    答案：B,C,E
    解析：
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》第二十条中的规定，理财产品销售文件应当载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮动。

  • 第6题：

    定向资产管理合同一般不包括（ ）。
    A.客户的风险承受能力 B.客户资产的数额
    C.业绩报酬的计算方法与支付方式 D.投资目标和管理期限


    答案：A
    解析：
    除BCD三项外，定向资产管理合同还应当包括：（1)客户资产的种类；（2)投资范围、投资限制和投资比例；（3)客户资产的管理方式和管理权限；（4)各类风险揭示；（5)资产管理信息的提供及查询方式；（6)当事人的权利与义务；（7)客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；（8)管理费、托管费等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；（9)与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；（10)合同解除、终止的条件、程序；（11)客户资产的清算返还事宜；（12)违约责任和纠纷的解决方式；（13)中国证监会规定的其他事项。

  • 第7题：

    按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括()。

    A:安全保管客户委托资产
    B:办理资金收付事项
    C:监督证券公司投资行为
    D:管理客户委托资产

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十六条规定，客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

  • 第8题：

    证券公司的定向资产管理合同中一般不包括()。

    A:投资比例
    B:投资范围
    C:投资限制
    D:投资时机

    答案：D
    解析：
    定向资产管理合同应当包括下列基本事项：①客户资产的种类和数额；②投资范围、投资限制和投资比例；③投资目标和管理期限；④客户资产的管理方式和管理权限；⑤各类风险揭示；⑥资产管理信息的提供及查询方式；⑦当事人的权利与义务；⑧客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；⑨管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；⑩与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；？合同解除、终止的条件、程序；？客户资产的清算返还事宜；？违约责任和纠纷的解决方式；？中国证监会规定的其他事项。

  • 第9题：

    资产配置主要根据客户的投资目标和对风险收益的要求，将客户的资金在各种类型资产上进行配置，确定用于各种类型资产的资金比例。首先做的配置是战略资产配置，主要是指在较长的投资期限内，根据各类资产的()，确定最能满足投资者风险一回报率目标的长期资产组合。

    A:收益能力
    B:风险特征
    C:风险和收益特征
    D:风险和收益特征以及投资者的投资目标

    答案：C
    解析：

  • 第10题：

    资产托管机构按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.安全保管客户委托资产 Ⅱ.办理资金收付事项 Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.利用客户资金进行投资使其增值

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列（）是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.当事人的权利、义务 Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限 Ⅲ.委托资产的投资范围、投资比例和投资限制 Ⅳ.委托资产预期收益

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。 Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资范围、投资限制和投资比例 Ⅲ.投资目标和管理期限 Ⅳ.以客户资产的管理方式和管理权限
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 考察定向资产管理合同应包括的墓本事顼。

  • 第13题：

    证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    定向资产管理合同的基本事项包括（ ）。

    A．客户资产的种类和数额

    B．投资范围、投资限额、投资比例

    C．投资目标和管理期限

    D．各类风险揭示


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    组合投资理财产品销售文件应当载明的事项包括( )。

    A.投资资产种类
    B.各投资资产种类的投资比例
    C.投资范围
    D.收益类型
    E.产品期限

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》第20条的规定，理财产品销售文件应当载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮动。

  • 第16题：

    结合投资理财产品销售文件应当说明的事项包括()。

    A:投资范围
    B:产品期限
    C:收益类型
    D:各投资资产投资比例
    E:投资资产种类

    答案：A,D,E
    解析：
    《商业银行理财产品销售管理办法》第20条规定，理财产品销售文件应当载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮动。市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的，应当及时向客户进行信息披露。商业银行根据市场情况调整投资范围、投资品种或投资比例。

  • 第17题：

    证券公司定向资产管理合同基本事项中，不包括（）

    A:投资目标和管理期限
    B:客户资产的种类和数额
    C:管理人以自有资金参与的特别约定
    D:各类风险揭示

    答案：C
    解析：
    除上述ABD三项外，定向资产管理合同的基本事项还包括：①投资范围、投资限制和投资比例；②客户资产的管理方式和管理权限；③资产管理信息的提供及查询方式；④当事人的权利与义务；⑤客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；⑥管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；⑦与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式等C项，管理人以自有资金参与的特别约定属于集合资产管理合同中的主要内容

  • 第18题：

    定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。

    A:各类风险揭示
    B:投资范围、投资限制和投资比例
    C:管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
    D:资产管理信息的提供及查询方式

    答案：A,B,C,D
    解析：
    略。

  • 第19题：

    证券公司定向资产管理合同的基本事项中，不包括()。

    A:各类风险揭示
    B:客户资产的种类和数额
    C:投资目标和管理期限
    D:管理人以自有资金参与的特别约定

    答案：D
    解析：
    定向资产管理合同应当包括下列基本事项：①客户资产的种类和数额；②投资范围、投资限制和投资比例；③投资目标和管理期限；④客户资产的管理方式和管理权限，⑤各类风险揭示；⑥资产管理信息的提供及查询方式；⑦当事人的权利与义务；⑧客户所持有证券的权利的行使和义务的履行；⑨管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间；⑩与资产管理有关的其他费用的提职、支付方式；？合同解除、终止的条件、程序；？客户资产的清算返还事宜；？违约责任和纠纷的解决方式；？中国证监会规定的其他事项。

  • 第20题：

    下列（　　）是资产管理合同必备内容。
    Ⅰ．当事人的权利、义务
    Ⅱ．委托资产的出资方式、数额和认缴期限
    Ⅲ．委托资产的投资范围、投资策略和投资限制
    Ⅳ．委托资产预期收益

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    资产管理合同应当包括下列基本事项：①客户资产的种类和数额；②投资范围、投资限制和投资比例；③投资目标和管理期限；④客户资产的管理方式和管理权限；⑤各类风险揭示；⑥资产管理信息的提供及查询方式；⑦当事人的权利与义务；⑧管理报酬的计算方法和支付方式；⑨与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；⑩合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；?违约责任和纠纷的解决方式；?中国证监会规定的其他事项。

  • 第21题：

    定向资产管理合同一般包括（　）。

    • A、资产管理报酬的计算与支付方式
    • B、客户的风险承受能力
    • C、客户资产的数额
    • D、投资目标和管理期限

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    资产管理人向特定多个客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当包括以下内容（）

    • A、资产管理计划概括
    • B、投资风险揭示
    • C、资产管理合同的主要内容
    • D、中国证监会规定的其他事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于商业银行综合理财服务，表述正确的是（  ）。
    A

    客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式进行投资和资产管理

    B

    客户根据银行提供的信息进行投资和资产管理

    C

    银行根据自身情况决定投资方向和投资方式并进行投资和资产管理

    D

    银行为客户提供投资方向和投资方式，由客户自己进行投资和资产管理


    正确答案： C
    解析：

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