单选题取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。I.已被机构聘用Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚A I、Ⅱ、ⅢB I、Ⅱ、ⅣC I、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
取得证券业从业资格的人员，如果属于（  ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。I.已被机构聘用Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚
A

I、Ⅱ、Ⅲ

B

I、Ⅱ、Ⅳ

C

I、Ⅲ、Ⅳ

D

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.取得证券业从业资格的人员，如果属(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

2.取得从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A．未被机构聘用B．存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

3.取得从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的职业证书。A．未被机构聘用B．存在《证券法》第一百三十二条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．5年前曾受过轻微的刑事处罚

4.取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括（ ）。A．已被机构聘用B．最近1年未受过刑事处罚C．品行端正，具有良好的职业道德D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
更多“单选题取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。I.已被机构聘用Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚A I、Ⅱ、ⅢB I、Ⅱ、ⅣC I、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。

    A:最近2年未受过刑事处罚
    B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    C:已被证券经营机构聘用
    D:具有良好的职业道德

    答案：B,C,D
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第2题：

    取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

    A.未被机构聘用
    B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
    C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
    D.5年前受过轻微的刑事处罚

    答案：D
    解析：
    取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的
    其他条件。故选D。

  • 第3题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
    Ⅰ已被证券经营机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
    Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券业从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在《中华人民共和国证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
    Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第5题：

    取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
    ①已被机构聘用
    ②品行端正，具有良好的职业道德
    ③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
    ④5年前受过轻微的刑事处罚

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（4）品行端正，具有良好的职业道德。（5）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

  • 第6题：

    取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。
    I.已被机构聘用
    Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚
    Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德
    Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

    A、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、I.Ⅲ.Ⅳ
    C、I.Ⅱ.Ⅲ
    D、I.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件之一是最近3年未受过刑事处罚。

  • 第7题：

    取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

    • A、未被机构聘用
    • B、存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
    • C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
    • D、5年前受过轻微的刑事处罚

    正确答案:D

  • 第8题：

    取得证券业从业资格的人员，符合（）条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

    • A、未被机构聘用
    • B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
    • C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
    • D、最近3年未受过刑事处罚

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（　　）条件。[2014年3月真题]Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ．已被证券经营机构聘用Ⅳ．具有良好的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在违反《证券法》相关规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第10题：

    单选题
    取得证券从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。 Ⅰ已被机构聘用 Ⅱ最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ未被中国证监会规定为证券市场禁入者
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 取得证券从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件之一是最近3年未受过刑事处罚。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括（　　）。
    A

    已被机构聘用

    B

    最近一年未受过刑事处罚

    C

    未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

    D

    品行端正，具有良好的职业道德


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（一）已被机构聘用；（二）最近三年未受过刑事处罚；（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条（现为《证券法》第一百三十二条）规定的情形；（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（五）品行端正，具有良好的职业道德；（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条（现为《证券法》第一百七十条），以及其他相关规定。

  • 第12题：

    单选题
    取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
    A

    未被机构聘用

    B

    存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

    C

    被中国证监会认定为证券市场禁入者

    D

    5年前受过轻微的刑事处罚


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。
    ①.已被证券经营机构聘用
    ②.最近2年未受过刑事处罚
    ③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
    ④.品行端正，具有良好的职业道德?

    A：①③
    B：③④
    C：①③④
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第14题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
    ①已被机构聘用
    ②最近2年未受过刑事处罚
    ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
    ④品行端正，具有良好的职业道德

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。

  • 第15题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。
    Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚
    Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    Ⅲ．已被证券经营机构聘用
    Ⅳ．具有良好的职业道德

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    C取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第16题：

    取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
    ①已被机构聘用
    ②不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形
    ③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
    ④5年前受过轻微的刑事处罚

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。（4）未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

  • 第17题：

    取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）.
    Ⅰ.已被机构聘用
    Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚
    Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德
    Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    取得证券业从业资格的人员。可以通过证券经营机构申请统-的执业证书，需要符合的条件之一是最近3年未受过刑事处罚。

  • 第18题：

    取得证券业从业资格的人员，如果属( )
    情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

    A: 未被机构聘用
    B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形
    C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者
    D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚

    答案：D
    解析：
    取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
    ①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第132
    条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的；⑤
    品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第19题：

    取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（  ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。Ⅰ.已被证券经营机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    取得证券业从业资格的人员，如果属于(      )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
    A

    未被机构聘用

    B

    存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

    C

    被中国证监会认定为证券市场禁人者

    D

    5年前受过轻微的刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（  ）条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： B
    解析：

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