取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C、被中国证监会认定为证券市场禁入者D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
题目
取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A、未被机构聘用
B、存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
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第1题：
取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前受过轻微的刑事处罚答案：D解析：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。 -
第2题：
取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
①已被机构聘用
②品行端正，具有良好的职业道德
③未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
④5年前受过轻微的刑事处罚A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④答案：D解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（4）品行端正，具有良好的职业道德。（5）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。 -
第3题：
取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A、未被机构聘用
B、存在我国《证券法》第132条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚答案：D解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第132条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 -
第4题：
(2018年)取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。A.证券经营机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证监会答案：A解析：取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。 -
第5题：
取得证券业从业资格的人员，如果属( )
情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A: 未被机构聘用
B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形
C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者
D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚答案：D解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第132
条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的；⑤
品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。